公告日期：2024-04-26

湖北祥源新材科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（王正家）

本人作为湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，在2023年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在2023年履行职责情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

王正家，男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2010年12月起任湖北工业大学教师；2019年6月起任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会会议情况

2023年度，公司共召开12次董事会会议和4次股东大会，本人在董事会会议上全部投了赞成票。本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

实际出席董委托出席 是否连续

独立董 任职状 应出席董 事会次数 董事会次缺席董事 两次未亲 出席股东
事姓名 态 事会次数 （现场/通 数 会次数 自参加董 大会次数
讯方式） 事会会议

王正家 在职 12 12 0 0 否 4

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

2023年度任职期间，本人任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第三届董事会审计委员会委员、第三届董事会提名委员会委员。各专门委员会均
严格按照相关要求审议公司各重大事项，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。

报告期内，公司第三届董事会审计委员会共召开4次会议，作为第三届董事会审计委员会委员，本人均亲自出席会议，并认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，与会计师事务所就年报审计进行积极沟通，仔细审阅了公司
《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》等定期报告，做好公司定期报告的审阅和监督工作，切实履行了审计委员会的专业职能。

报告期内，公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《公司独立董事工作细则》等相关公司治理制度。制度修订后，公司尚未发生应当召开独立董事专门会议的事项。

上述会议本人没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，本人认为2023年度公司董事会及其专门委员会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各专门委员会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年度任期内，本人积极与公司审计部及会计师事务所进行沟通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效的探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

（四）公司配合独立董事工作情况

2023年度任期内，本人通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及不定期实地考察等形式，对公司生产经营、财务情况、信息披露事务管
理、内部控制制度的建设和运作以及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作。2023年度，公司管理层在与独立董事的交流中，全
面介绍公司研发、生产与制造、供应链及运营、市场及业务等各模块情况，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

（五）保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作。2023年……
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