公告日期：2020-10-29

北京海润天睿律师事务所

关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

法律意见

〔2020〕海字第 59 号

中国·北京

朝阳区建国门外大街甲 14 号北京广播大厦 17 层 邮编：100022
电话：（010）65219696 传真：（010）88381869
二○二○年六月


目 录


释 义...... 3
第一章 律师声明...... 5
第二章 正文...... 7
一、本次发行上市的批准和授权...... 8
二、本次发行上市的主体资格...... 9
三、本次发行上市的实质条件...... 10
四、发行人的设立...... 10
五、发行人的独立性...... 14
六、发行人的发起人或股东...... 15
七、发行人的股本及其演变...... 18
八、发行人的业务...... 19
九、关联交易及同业竞争...... 20
十、发行人的主要财产...... 22
十一、发行人的重大债权债务...... 24
十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 24
十三、发行人章程的制定与修改...... 25
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 26
十五、发行人的董事、监事和高级管理人员及其变化...... 27
十六、发行人的税务...... 28
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 29
十八、发行人募集资金的运用...... 30
十九、发行人的业务发展目标...... 30
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 31
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 32
二十二、结论意见...... 32

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列用语具有以下含义：
公司、发行人、晓鸣农牧 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司

晓鸣生态 指 宁夏晓鸣生态农牧有限公司

青铜峡分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司青铜峡分公司

兰考分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司兰考分公司

银川分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司银川分公司

昌吉分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司昌吉分公司

阿拉善盟分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司阿拉善盟分公司

长春分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司长春分公司

三原分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司三原分公司

五家渠分公司 指 宁夏晓鸣农牧股份有限公司五家渠分公司

兰考晓鸣 指 兰考晓鸣禽业有限公司

兰考研究院 指 兰考晓鸣家禽研究院有限公司

安徽国富 指 安徽国富产业投资基金管理有限公司

大北农 指 北京大北农科技集团股份有限公司

北京融拓 指 北京融拓智慧农业投资合伙企业（有限合伙）

正大投资股份有限公司，曾用名：正大（中国）
正大投资 指

投资有限公司

广州谢诺投资集团有限公司，曾用名：广州谢
谢诺投资 指

诺投资管理有限公司

谢诺辰途 指 广州谢诺辰途股权投资管理有限公司

辰途产业 指 辰途第一产业股权投资基金

银川辰途 指 银川辰途股权投资合伙企业（有限合伙）

合肥泽森 指 合肥市泽森东和投资咨询中心（有限合伙）

永柏联投 指 永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金

本次发行上市 ……
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