公告日期：2021-02-25

深圳市博硕科技股份有限公司

（深圳市龙岗区宝龙街道同乐社区水田路 26 号）
首次公开发行股票并在创业板上市

之上市公告书

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）

二〇二一年二月


目录


特别提示...... 1
第一节 重要声明与提示 ...... 2

一、重要声明...... 2

二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 ...... 2

（一）涨跌幅限制放宽...... 2

（二）流通股数量较少...... 2

（三）市盈率与同行业平均水平存在差异...... 3

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的...... 3

三、特别风险提示...... 3

（一）市场竞争风险...... 3

（二）客户集中度较高的风险...... 4

（三）应收账款回收风险...... 4

（四）创新风险...... 5

（五）毛利率下降的风险...... 5

（六）成长性风险...... 5

（七）贸易摩擦和全球产业转移的风险...... 5
第二节 股票上市情况 ...... 6

一、股票发行上市审核情况...... 6

（一）编制上市公告书的法律依据...... 6

（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 ...... 6

（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 ...... 7

二、股票上市相关信息...... 7

三、上市标准...... 8
第三节 发行人、股东和实际控制人情况 ...... 9

一、发行人基本情况...... 9

二、公司董事、监事、高级管理人员情况及持有公司股票、债券的情况 ...... 10

三、控股股东及实际控制人情况...... 10

（一）控股股东、实际控制个人基本情况...... 10

（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图...... 11

四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排...... 11


五、本次发行前后的股本结构变动情况 ...... 11

六、本次发行后公司前十名股东持股情况 ...... 11

七、本次发行战略配售情况...... 12
第四节 股票发行情况 ...... 13
第五节 财务会计资料 ...... 15
第六节 其他重要事项 ...... 16

一、关于本公司存在退市风险的说明 ...... 16

二、募集资金专户存储及三方监管协议的安排 ...... 16

三、其他事项...... 16
第七节 上市保荐机构及其意见......18

一、上市保荐机构基本情况...... 18

二、上市保荐机构的推荐意见...... 18

三、持续督导保荐代表人...... 18
第八节 重要承诺事项 ...... 20

一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 ...... 20

二、主要股东持股及减持意向承诺 ...... 21

三、关于公司上市后稳定股价的预案及约束措施...... 24

（一）稳定股价措施的启动和停止条件...... 24

（二）责任主体...... 25

（三）稳定股价的具体措施...... 25

（四）启动程序及实施期限...... 28

（五）约束措施...... 29

四、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺...... 30

五、依法承担赔偿责任的承诺...... 30

（一）发行人承诺...... 30

（二）控股股东、实际控制人承诺...... 31

（三）董事、监事和高级管理人员承诺...... 32

（四）中介机构承诺...... 32

六、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项......33

七、公开承诺未履行的约束措施...... 33

（一）发行人承诺...... 33

（二）控股股东、实际控制人承诺...... 34


（三）持股 5%以上股东承诺...... 34

（四）董事、监事和高级管理人员承诺...... 35
八、保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措施的意见 ...... 36
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。