公告日期：2024-04-22

东兴证券股份有限公司

关于通用电梯股份有限公司

首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金

永久补充流动资金之专项核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为通用电梯股份有限公司（以下简称“通用电梯”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对通用电梯首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元，
扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币
216,993,680.62 元。上述募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司指定账户，由
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号：XYZH/2021NJAA20002）。

公司依照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构以及募集资金专户监管银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

由于公司本次公开发行股票实际募集资金净额少于拟投入的募集资金金额，根据实际募集资金情况，公司对募集资金使用安排调整如下：


序号 项目名称 项目总投资 调整前募集资金 调整后募集资金
拟投入金额 拟投入金额

1 电梯智能制造项目 267,320,000.00 267,320,000.00 160,193,680.62

2 技术研发中心和实验 40,690,000.00 40,690,000.00 20,000,000.00
室建设项目

3 营销维保服务网络升 36,850,000.00 36,850,000.00 36,800,000.00
级项目

合计 344,860,000.00 344,860,000.00 216,993,680.62

（二）募集资金置换预先投入情况

2021 年 2 月 8 日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 4,869,326.54 元及已支付发行费用的自筹资金 5,939,096.74 元，共计10,808,423.28 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对置换金额进行审计，并出具了《关于通用电梯股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金
投 资 项 目 及 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 情 况 报 告 的 鉴 证 报 告 》
（XYZH/2021NJAA20006 号）。具体内容详见《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-006）。

（三）募投项目调整情况

2022 年 8 月 11 日公司召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资总额的议案》及《关于部分募集资金投资项目变更实施主体、实施地点的议案》，同意公司调整募投项目“电梯智能制造项目”、“技术研发中心和实验室建设项目”的投资总额；同意募投项目“营销维保服务网络升级项目”新增公司全资子公司为实施主体并根据公司及全资子公司实际业务布局情况选择合适地点搭建网点分布及数量而变更实施地点；同意募投项目“技术研发中心和实验室建设项目”新增拟设立的全资子公司为实施主体并调整技术研发中心实施地点。具体内容详见《关于调整部分募投项目投资总额及变更实施主体、实施地点等事项的公告》（公告编号：2022-049）。

二、募集资金的存放与管理情……
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