公告日期：2024-12-20

招商证券股份有限公司

关于南凌科技股份有限公司重新签署部分募集资金专户
三方监管协议的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为南凌科技股份有限公司（以下简称“南凌科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对南凌科技重新签署部分募集资金专户三方监管协议事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154号）同意注册,公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票18,230,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币32.54元，募集资金总额为人民币593,204,200.00元，扣除相关发行费用人民币65,275,986.43元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币527,928,213.57元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第ZI10695号）验证，募集资金净额已于2020年12月15日全部到位。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构招商证券分别签订了《募集资金监管协议》。

二、募集资金专户及管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户管理，并和实施募投项目的全资子公司与相关银行及保荐机构招商证券分别签订了《募集资金三方监管协议》。截止2024年12月16日，相关募集资金专户开立及存储情况如下：

户名 开户行 银行账号 募集资金用途 募集资金专户
余额（元）

南凌科技股 招商银行股份有 755909462810288 研发中心建设 35,656,411.53
份有限公司 限公司深圳分行 项目

南凌科技股 平安银行股份有 1503202366606 网络服务平台 135,900,482.87
份有限公司 限公司深圳分行 建设项目

南凌科技股 华夏银行股份有 10850000003912808 补充流动资金 53,959,599.41
份有限公司 限公司深圳分行

合计 225,516,493.81

三、拟变更部分募集资金专户并签署监管协议情况

根据公司的经营战略需要，匹配未来业务发展，公司将募投项目“网络服务平台建设项目”和“研发中心建设项目”的实施主体由公司及全资子公司浙江凌聚云计算有限公司共同实施变更为由公司实施，本次变更后，公司将与招商银行股份有限公司及平安银行股份有限公司重新签署募集资金专户三方监管协议，银行账户保持不变。

另外，为合理、有效地使用募集资金，保证项目全面、稳步推进，经公司审慎研究，优化调整“网络服务平台建设项目”与“研发中心建设项目”内部投资结构，“网络服务平台建设项目”投资总额由28,111.00万元增加1,960.97万元变更为30,071.97万元, “研发中心建设项目”投资总额由9,007.00万元减少1,960.97万元变更为7,046.03万元。2024年11月25日，公司已将“研发中心建设项目”募集资金专户余额1,960.97万元拨付至“网络服务平台建设项目” 募集资金专户。
公司此次重新签署部分募集资金专户三方监管协议为调整募集资金投资项目需要，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。
四、本次变更部分募集资金专户并签署三方监管协议的审批程序及意见

（一）董事会审议情况

2024年10月28日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于公司调整部分募集资金投资项目实施主体、实施地点、实施方式、投资规模及内部投资结构并延期的议案》，董事会同意公司重新签订监管协议，并授权公司管理层或其授权人员全权办理与本次募集资金专项账户相关的具体事宜，包括但不限于与保荐机构……
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