公告日期：2024-04-25

中国国际金融股份有限公司

关于凯龙高科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导的保荐总结报告书
凯龙高科技股份有限公司（以下简称“凯龙高科”、“公司”、“上市公司”、
“发行人”）于 2020 年 12 月 7 日在深圳证券交易所上市，中国国际金融股份有
限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）担任凯龙高科首次公开发行股
票并上市的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书：
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构的基本情况

保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司

法定代表人 陈亮

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

保荐代表人 李金华、李邦新


联系电话 （010）65051166

三、上市公司的基本情况
公司名称（中文） 凯龙高科技股份有限公司

公司名称（英文） Kailong High Technology Co., Ltd

股票简称及代码 凯龙高科、300912

法定代表人 臧志成

注册地址 无锡惠山经济开发区钱桥配套区庙塘桥

通讯地址 江苏省无锡市惠山区钱桥街道藕杨路 158 号

电话号码 0510-82237986

传真号码 0510-68937717-59851

互联网网址 http://www.kailongtec.com

电子邮箱 kailong@kailongtec.com

四、保荐工作概述

在尽职推荐期间，保荐机构及保荐代表人积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查。提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的审核问询进行答复，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交股票发行上市的相关文件。

在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：

1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

4、督导发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；


6、定期对发行人进行现场检查，及时向深交所报送持续督导现场检查报告及持续督导定期跟踪报告等相关文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

1、变更募集资金用途及募集资金投资项目实施地点

（1）公司于 2021 年 2 月 4 日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将“公司研发中心建设项目”实施地点由“无锡市惠山区钱桥街道庙塘桥藕杨路 158 号（南侧）”变更为“无锡市惠山区钱桥街道锡宜高速北侧、龙源催
化剂西侧”。2021 年 2 月 24 日，2021 年第二次临时股东大会审议通过了上述事
项。

保荐机构对上述事项进行了审慎核查，并出具了无异议的专项核查意见，相
关核查意见已于 2021 年 2 月 5 日进行了公告。

（2）公司于 2021 年 2 月 4 日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途及募集资金投资……
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