公告日期：2020-11-26

东兴证券股份有限公司

关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦 B 座） 12、 15 层）


目录


目录...... 1
声明...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 4

一、发行人的基本信息 ...... 4

二、发行人主营业务 ...... 4

三、发行人的技术及研发情况 ...... 5

四、主要经营和财务数据及指标 ...... 22

五、发行人存在的主要风险 ...... 24
第二节 本次证券发行情况 ...... 32

一、本次发行基本情况 ...... 32

二、保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ...... 33
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方的利害关系及主要业务往来情

况 ...... 34
第三节 保荐机构承诺事项 ...... 36

一、保荐机构内部审核程序和内核意见 ...... 36

二、通过尽职调查和对申请文件的审慎核查，保荐机构作出以下承诺 ...... 39
第四节 保荐人对本次证券发行上市的推荐意见...... 41

一、保荐机构的推荐结论 ...... 41

二、发行人关于本次发行的决策程序合法 ...... 41
三、发行人本次发行符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上

市条件 ...... 44
第五节 对发行人持续督导期间的工作安排...... 53

一、工作安排 ...... 53

二、保荐机构和相关保荐代表人的联系方式 ...... 54
第六节 保荐机构认为应当说明的其他事项...... 55
第七节 保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 56

声明

作为新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“瑞丰新材”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书中如无特别说明，相关用语或简称具有与《新乡市瑞丰新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义，相关意见均截至本上市保荐书签署日。

深圳证券交易所：

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2396 号”文同意，新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“瑞丰新材”）社会公众
股公开发行工作已于 2020 年 11 月 24 日刊登招股说明书。发行人本次公开发行
股票总量为 3,750.00 万股，全部为公开发行新股。发行人已承诺在发行完成后尽快办理工商登记变更手续。作为瑞丰新材首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，东兴证券股份有限公司认为瑞丰新材申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况报告如下：

第一节 发行人基本情况

一、发行人的基本信息

公司名称： 新乡市瑞丰新材料股份有限公司

英文名称： Xinxiang Richful LubeAdditive Co., Ltd.

注册资本： 11,250万元

法定代表人： 郭春萱

成立日期： 1996年11月11日

整体变更为股份有限公 2015年6月30日
司日期：

注 册 地： 新乡县大召营镇（新获路北）

邮政编码： 453700

电 话： 0373-5466662

传 真： 0373-5466288

互联网网址： http://www.sinoruifeng.com

电子信箱： zqb@sinoruifeng.com

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。