公告日期：2024-12-20

证券代码：300900 证券简称：广联航空
债券代码：123182 债券简称：广联转债
广联航空工业股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层）
二〇二四年十二月


重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《广联航空工业股份有限公司与中航证券有限公司关于广联航空工业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《广联航空工业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关公开信息披露文件，由本次债券受托管理人中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）编制。中航证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中航证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中航证券不承担任何责任。


中航证券作为广联航空工业股份有限公司（以下简称“广联航空”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次可转债”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托人管理人执业行为准则》等相关规定及本次可转债《受托管理协议》的约定，现就本次可转债的重大事项报告如下：

一、关于公司会计师事务所发生变更的事项

（一）拟变更会计师事务所情况

1、机构信息

（1）基本信息

①机构名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

②成立日期：2013 年 11 月 4 日（由中兴华会计师事务所有限责任公司转制
为特殊普通合伙企业）

③组织形式：特殊普通合伙

④注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层

⑤首席合伙人：李尊农

⑥2023 年末，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华会计师事务所”）合伙人数量 189 人，注册会计师数量 968 人，其中，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 489 人。

⑦2023 年度，中兴华会计师事务所的业务总收入为 185,828.77 万元，其中，
审计业务收入 140,091.34 万元，证券业务收入 32,039.59 万元。

⑧2023 年度，中兴华会计师事务所的上市公司审计客户 124 家，主要行业
为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，批发和零售业，房地产业，建筑业等。2023 年度中兴华会计师事务所的上市公司年报审计收费总额15,791.12万元，其中，本公司同行业上市公司审计客户81家。
（2）投资者保护能力


中兴华会计师事务所计提职业风险基金 11,468.42 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。
中兴华会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼如下：

在青岛亨达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华会计师事务所被判定在 20%的范围内对青岛亨达股份有限公司承担责任部分承担连带赔偿责任。

（3）诚信记录

近三年中兴华会计师事务所因执业行为受到行政处罚 2 次、监督管理措施
16 次、自律监管措施 3 次，纪律处分 1 次。

中兴华会计师事务所 42 名从业人员因执业行为受到行政处罚 8 次、监督管
理措施 37 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 2 次。

2、项目信息

（1）基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：赵怡超，2018 年成为注册会计师，2012 年开始从事证券业务审计，2018 年开始在中兴华会计师事务所执业。近三年签署多家证券业务审计报告，具备相应专业胜任能力。
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