公告日期：2024-04-27

独立董事 2023 年度述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格遵循《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律法规、规章及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》《独立董事工作制度》的规定，独立公正地履行职责，积极关注上市公司事务，积极参与公司决策，较好地维护了公司和中小股东的利益。2023 年 4月 17 日，公司完成董事会换届选举，本人新任公司独立董事，现就本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

李小磊，男，1976 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历。1996 年 9 月至 1998 年 10 月，就职于北京中闻会计师事
务所，任业务助理；1998 年 11 月至 2000 年 3 月，就职于北京民青
会计师事务所，任业务助理；2000 年 4 月至 2007 年 3 月，就职于北
京民青会计师事务所，任项目经理；2007 年 4 月至 2012 年 12 月，
就职于华夏中才（北京）会计师事务所，任部门经理；2013 年 1 月至今，就职于天圆全会计师事务所，任副主任会计师；2023 年 4 月至今，任公司独立董事。

二、独立董事年度履职概况


（一）参加会议情况

2023 年度，本人积极出席及列席公司董事会会议及股东大会，
主动获取会议议题的相关情况和资料，对会议议案进行了独立、审慎 的判断，发表了明确、清楚的意见，履行了独立董事的职责。

报告期内，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序， 董事会及股东大会决议合法有效。同时，公司为独立董事行使职权提 供了必要的工作条件，使独立董事对董事会会议的议案有了清晰的理 解。本人对报告期内会议的议案全部投出赞成票，没有对议案反对和 弃权的情况。

本人出席董事会和股东大会的情况如下表所示：

独立董 董事会出席情况 股东大会
应参加 现场出 通讯出 委托出 缺席 是否连续两次 列席次数
事姓名 次数 席次数 席次数 席次数 次数 未出席

李小磊 7 4 3 0 0 否 3

（二）专门委员会履职情况

作为董事会审计委员会的主任委员和薪酬与考核委员会成员，本 人积极参与董事会专门委员会的会议，认真审议各项议案并发表自己 的意见。

1、作为审计委员会主任委员的履职情况

本人作为董事会审计委员会主任委员，严格按照《审计委员会工 作细则》履行责任和义务，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核 查工作，审议公司定期报告、募集资金存放与使用的合法合规情况、 财务报告及会计师事务所聘用等事项，确保公司内部控制体系合理、
完整、有效。报告期内，本人参加 4 次审计委员会，对公司 2022 年
度财务决算报告、续聘 2023 年度审计机构、预计公司 2023 年度日常关联交易事项、2022 年度内部审计工作总结、内部审计报告相关内容、内部控制自我评价、募集资金使用情况等内部审计事项进行了审查，严格按照要求履行了相关工作职责。

2、作为薪酬与考核委员会成员的履职情况

本人作为董事会薪酬与考核委员会成员，严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》履行责任和义务。报告期内，薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，制定并审查了公司高级管理人员薪酬制度、董事、高级管理人员 2022 年度薪酬确认及 2023 年度薪酬方案、高级管理人员2022 年度绩效考核结果及 2023 年度绩效考核指标、2022 年度工作报告，确保公司在规范运作的基础上，更进一步提高公司薪酬体系的科学性及系统性。

（三）现场调查情况

报告期内，本人通过现场检查等方式，运用自己的专业知识，深入了解公司及子公司的日常经营、内部控制、财务管理等情况，并通过电话等通讯方式，与公司经营管理层保持密切联系，实时关注公司各大重要事项的进展情况。

（四）与内部审计部门及年审会计师事务所的沟通情况

本人任职后，与公司内部审计部门、年审会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督；与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行了探讨和交流，了解审计工作进展情况。


（五）保护公司股东合法权益方面……
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