公告日期:2024-04-23
东吴证券股份有限公司
关于龙利得智能科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称:龙利得
保荐代表人姓名:肖晨荣 联系电话:0512-62938517
保荐代表人姓名:冯洪锋 联系电话:0512-62938515
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露 是
文件
(2)未及时审阅公司信息披露文 无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章
制度(包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章 是
制度
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否 是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,事前审核
(2)列席公司董事会次数 0 次,事前审核
(3)列席公司监事会次数 0 次,事前审核
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1 次
(2)现场检查报告是否按照深圳 是
证券交易所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及 不适用
整改情况
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7 次
(2)发表非同意意见所涉问题及 无
结论意见
7、向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次 0 次
数
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情 不适用
况
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情 不适用
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管 是
是否合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1 次
(2)培训日期 2024 年 4 月 16 日
持续督导相关监管要求、董监高和实际控
(3)培训的主要内容 制人的规范性要求、信息披露、募集资金使
用等
11、其他需要说明的保荐工作情 无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合 无 不适用
保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
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