公告日期：2020-07-31

北京市中伦律师事务所

关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票

并在创业板上市的

法律意见书

二〇二〇年六月


目 录


一、本次发行上市的批准和授权......7

二、发行人本次发行上市的主体资格......7

三、本次发行上市的实质条件......7
（一）发行人符合《公司法》、《证券法》规定的公开发行股票的条件..7
（二）发行人符合《创业板注册办法》规定的公开发行股票的条件......8
（三）发行人符合《创业板审核规则》规定的首次发行上市的条件....10

四、发行人的设立...... 11

五、发行人的独立性......12

六、发起人、股东和实际控制人......12

七、发行人的股本及演变......13

八、发行人的业务......13

九、关联交易及同业竞争......14

十、发行人的主要财产......20

十一、发行人的重大债权债务......20

十二、发行人重大资产变化及收购兼并......21

十三、发行人章程的制定与修改......21

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......21

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......22


十六、发行人的税务......23

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准......23

十八、发行人募集资金的运用......23

十九、发行人业务发展规划......24

二十、重大诉讼、仲裁或行政处罚......24

二十一、公司股东涉及的私募基金备案事项......25

二十二、发行人招股说明书法律风险的评价......25

二十三、结论意见......25


北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 28、31、33、36、37 层 邮政编码：100022

28, 31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China

电话/Tel：（8610）5957 2288 传真/Fax：（8610）6568 1022/1838

网址：www.zhonglun.com

北京市中伦律师事务所

关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市的
法律意见书

致：康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”或“中伦”）根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《创业板注册办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》（以下简称“《创业板审核规则》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规范性文件的规定，为康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“发行人”、“康泰医学”、“股份公司”或“公司”）在境内首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市（以下简称“本次发行上市”）事宜提供法律服务并出具法律意见。


根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，本所已于 2018 年 6 月 15 日出具了《北京市中伦律师事务
所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》（2018 年 6 月）”）和《北京市中伦律师事务所关于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师
工作报告》（2018 年 6 月）”），于 2018 年 9 月 17 日出具了《北京市中伦律……
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