公告日期：2020-07-08

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
（秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号）

首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书

（上会稿）

本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

保荐机构（主承销商）

（乌鲁木齐高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室）


声明

中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。


本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

不超过 4,100 万股，占发行后股本比例不低于 10%，具体数
发行数量 量由公司董事会和主承销商根据本次发行定价情况以及中国
证监会的相关要求在上述发行数量上限内协商确定。

本次发行不涉及股东公开发售股份。

每股面值 人民币 1 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板

发行后总股本 不超过 40,179.68 万股

保荐人、主承销商 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日


重大事项提示

本公司特别提请投资者注意以下重大事项，并请投资者认真阅读招股说明书正文内容。
一、本次发行相关主体作出的重要承诺

本公司提示投资者认真阅读本次发行相关主体作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、重要承诺及未能履行承诺的约束措施”。
二、本次发行前滚存利润的分配

根据公司第二届董事会第九次会议、第二届董事会第十九次会议及 2018 年第二次临时股东大会、2020 年第二次临时股东大会审议通过的决议，截至本次发行完成前滚存的未分配利润，由发行完成后的新老股东按持股比例享有。
三、特别提醒投资者关注公司及本次发行的以下风险

本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素 ”部分，并特别注意下列事项：
（一）贸易摩擦风险

2017-2019 年，公司对美国收入占外销业务收入比例分别为 31.37%、29.25%和 25.30%，各国收入中美国业务收入占公司外销业务收入比例最高。

近年来，国际贸易摩擦争端加剧。自 2018 年 7 月以……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。