公告日期：2020-07-30

北京市海问律师事务所

为安克创新科技股份有限公司

首次公开发行境内上市人民币普通股
及上市项目

出具法律意见书的

律师工作报告

2020 年 6 月

海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS
北京市海问律师事务所上海分所

地址：上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心一座 2605 室（邮编 200040）

Address：Unit 2605, Jing An Kerry Center Tower 1, 1515Nanjing West Road, Jing’an District, Shanghai200040, China

电话(Tel): (+86 21) 6043 5000 传真(Fax)：(+86 21) 5298 5030 www.haiwen-law.com

北京 BEIJING 丨上海 SHANGHAI 丨深圳 SHENZHEN 丨香港 HONG KONG 丨成都 CHENGDU


目 录


一、 本次发行的批准和授权......12
二、 本次发行的主体资格......12
三、 本次发行的实质条件......13
四、 发行人的设立......15
五、 发行人的独立性......17
六、 发行人的股东及实际控制人 ......18
七、 发行人的股本及演变......33
八、 发行人的境内分支机构、控股子公司和控制的企业......50
九、 发行人的业务......58
十、 关联交易及同业竞争......76
十一、 上市集团成员拥有和/或使用的主要财产 ......84
十二、 发行人的重大债权、债务......95
十三、 发行人的重大资产变化及收购兼并 ......101
十四、 发行人公司章程的制订与修改 ......109
十五、 发行人股东大会、董事会、监事会的议事规则及规范运作......112
十六、 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 ......113
十七、 发行人的税务......115
十八、 发行人的环境保护......121
十九、 本次发行募集资金的运用......121
二十、 发行人的业务发展目标......123
二十一、 重大诉讼、仲裁或行政处罚 ......123
二十二、 对《招股说明书》的法律风险评价 ......127
二十三、 需说明的其他事项......127

释 义

除非本律师工作报告中另有说明，下列词语之特定含义如下：

A 股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明股票面
值、以人民币认购和交易的普通股股票

安克电子 指 湖南安克电子科技有限公司（曾用名：湖南海翼智
远商贸有限公司）

安克智瑞 指 湖南安克智瑞制造有限公司

报告期 指 2017 年、2018 年和 2019 年三个完整会计年度

本次发行 指 发行人本次申请首次公开发行 A 股并将其股票在
深交所创业板挂牌交易之行为

本次发行相关股东大 指 发行人召开的 2019 年第二次临时股东大会、2019
会 年第五次临时股东大会及 2020 年第二次临时股东
大会，该等股东大会对本次发行的相关议案进行了
审议批准

本所 指 北京市海问律师事务所

变更公司形式/发行 指 发行人的前身湖南海翼有限于 2016 年 6 月 6 日由
人设立 一家有限责任公司变更为股份有限公司

《法律意见书》 指 本所于 2020 年 6 月 20 日出具的《北京市海问律师
事务所关于安克创新科技股份有限公司首次公开
发行境内上市人民币普通股及上市项目的法律意
见书》

《发起人协议》 指 湖南海翼有限的全体发起人于 ……
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