公告日期：2024-04-29

中兰环保科技股份有限公司

2023 年度独立董事年度述职报告

（施祖麟）

2023 年，本人作为中兰环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，发挥作用，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

本人施祖麟，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，教授、博士生导
师。1991 年 9 月至 1996 年 10 月在清华大学核研院任副研究员；1996 年 11 月至
2000 年 10 月在 21 世纪发展研究院任研究员；2000 年 10 月至今在清华大学公共
管理学院/21 世纪发展研究院任博士生导师/研究员；2023 年 5 月至今，任公司独立董事。

本人作为公司独立董事，未在公司担任除董事以外的其他职务，与公司、公司的控股股东及其关联方不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职基本情况

本人严格按照有关法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，出席公司召开的董事会会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了重要作用。

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，任期内公司共召开董事会 3 次，股东大会 2 次，本人均出席会
议并在董事会会议上进行议案表决。


本人出席董事会会议情况如下：

独立董事 任职 本年度应 亲自出 委托出 是否连续两次 投票

姓名 状态 参加次数 席次数 席次数 缺席 未亲自参加董 情况

事会会议

施祖麟 在任 3 3 0 0 否 均投赞
成票

本人出席股东大会会议情况如下：

独立董事姓名 本年度应参加次数 实际参加次数

施祖麟 2 2

本人以勤勉态度谨慎行事，会前对各项议案认真了解、审慎研究，充分发挥专业优势，与公司管理层及业务部门积极沟通，参与公司的重大经营决策，以谨慎的态度行使表决权，力争促进董事会正确、科学决策，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

任期内，本人兼任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。本人严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及《董事会提名委员会工作细则》等制度规定履行职责、义务。对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核，结合自身专业知识提出意见与建议。

（三）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司未召开独立董事专门会议，随着公司《独立董事工作制度》的完善，将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，听取相关专题汇报，与会计师事务所就年审工作相关问题进行有效地探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。

（五）与中小股东的沟通交流情况

本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。持续关注公司披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，督促公司合规履行信息披露义务。报告期内，本人出席股东大会时，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况。


（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人严格按照有关法律、法规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司董事会会议和股东大会。会前主动了解并获取作出决策……
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