公告日期:2024-04-19
民生证券股份有限公司
关于郑州捷安高科股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:捷安高科
保荐代表人姓名:梁军 联系电话:(021)60876732
保荐代表人姓名:李凯 联系电话:(021)60876732
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2023年12月12日
结合《上市公司治理准则》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等规
定,从创业板上市公司治理、董监高
(3)培训的主要内容 职责等方面介绍了目前的监管要求
和注意事项,并分析了相关处罚案例
。同时结合近期证券市场动态、监管
……
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