公告日期：2024-04-19

民生证券股份有限公司

关于郑州捷安高科股份有限公司

使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为郑州捷安高科股份有限公司（以下简称“捷安高科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对捷安高科使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于郑州捷安高科股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕377 号）核准，郑州捷安高科股份有限公司（以下简称"公司"）公开发行不超过 2,309 万股新股，每股面值人民币 1 元，发行价格为每股人民币 17.63 元，募集资金总额为人民币 407,076,700.00 元，扣除发行费用人民币 66,905,500.00 元，募集资金净额为人民币 340,171,200.00 元。上述募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《郑州捷安高科股份有限公司验资报告》（天健验〔2020〕6-43 号）。公司已对募集资金进行了专户存储。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资计划及使用情况如下：

序号 项目名称 总投资额 募集资金拟投资 募集资金累计投
（万元） 额（万元） 资金额（万元）

1 轨道交通虚拟仿真实训系 11,833.25 11,553.25 4,951.20

统技术改造项目

2 研发中心项目 5,078.87 4,798.87 1,161.47

3 安全作业仿真产业化项目 10,013.00 9,665.00 3,200.32


4 补充流动资金项目 8,000.00 8,000.00 8,050.75

合计 34,925.12 34,017.12 17,363.74

由于受市场环境变化，经济下行等多重因素影响，项目建设人员进场时间、建设物资到位情况等事项迟滞，导致公司募投项目建设进展较原计划缓慢，根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。
二、使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

为提高资金使用效率，增加公司收益，合理利用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理，在不影响募投项目建设和正常经营前提下，为公司及股东谋取更多的投资回报。

（二）投资额度及有效期

公司拟计划使用不超过 17,000 万元的闲置募集资金和不超过 20,000 万元的
闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过之日起至下一年审议相同事项的董事会召开之日止，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。

（三）投资品种

1、使用闲置的募集资金投资的产品及期限

公司将严格遵照《上巿公司监管指引第 2 号-上巿公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关要求，仅投资于安全性高、流动性好的产品，期限不超过 12个月的理财产品，且该投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

2、使用闲置的自有金投资的产品及期限

公司将严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，投资于安全性高、满足保本要求、流动性好的产品，期限不超过 12 个月的理财产品，且该投资产品不得质押不得涉及投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品等高

（四）实施方式

上述事项经公司董事会审议通过后，授权董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策并签署相关法律文件，具体由公司财务管理部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《上市公司监……
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