公告日期：2024-04-25

海通证券股份有限公司

关于浙矿重工股份有限公司

2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份

保荐代表人姓名：陈星宙 联系电话：18501611256

保荐代表人姓名：周漾 联系电话：13651665887

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是

文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件

（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是


（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 9 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容 无

（3）报告事项的进展或者整改情况 无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 无

（3）关注事项的进展或者整改情况 无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2024 年 2 月 23 日

（3）培训的主要内容 上市公司上市规则、募集资金
管理和使用的监管要求

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和 无 不适用

执行

3、 “三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人 无 不适用

变动

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 ……
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