公告日期：2024-04-25

广东久量股份有限公司

2023年度独立董事罗顺均述职报告

自担任广东久量股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事以来，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《广东久量股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和公司规章制度的规定和要求办事，以认真、勤恳、独立、审慎的态度对待每一项工作，切实履行作为独立董事和专业委员会的职责，充分发挥独立董事的作用和价值。现将本人2023年度的履职情况作如下总结：

一、独立董事的基本情况

罗顺均，男，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士、经济学博士后，高级管理会计师。2015年至今，历任海印股份战略投资官、广州汇鑫新能源投资有限公司合伙人，广州大学管理学院副教授、硕士生导师。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023年度，本人参加了公司董事会9次，其中现场出席董事会次数1次，以通讯方式出席董事会次数8次，报告期内，本人对所有议案均投赞成票，没有反对、弃权的情形。2023年度，本人参加了公司股东大会3次。

作为公司的独立董事，在召开相关会议前均主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料。会上，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议和意见，并以专业能力和经验做出独立的表决意见。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况

公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，本人担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。

2023年度，本人参加薪酬与考核委员会会议1次，作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，本人承担主持薪酬与考核委员会日常工作的职责。除了按时参加薪酬与考核委员会的相关会议
外，在履职过程中，本人审核了公司董事、监事和高级管理人员2023年度薪酬方案，并且持续跟踪和监督薪酬方案的实施与执行情况，对公司高管绩效情况进行了考核，切实履行了薪酬与考核委员会的责任和义务。

2023年度，本人参加战略委员会会议2次，作为公司战略委员会委员，结合公司所处行业的特点，对公司经营现状、发展前景、所处行业的风险和机遇进行了深入地了解和分析，保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持续、稳健发展提供了战略层面的支持。

2023年度，本人参加审计委员会会议5次，作为审计委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员会实施细则》参加审计委员会日常工作，审查了公司内部控制制度及执行情况，按照规定对公司内部控制制度与使用情况及定期报告等事项进行审阅。

报告期内，未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权情况

2023年度，本人就公司相关事项发表独立意见、事前认可意见及专项说明的情况如下：
1、2023年2月6日，在公司第三届董事会第十次会议，本人对《关于豁免控股股东、实际控制人股份自愿性减持比例承诺的议案》发表了独立意见。

2、2023年2月16日，在公司第三届董事会第十一次会议，本人对《关于继续开展外汇套期保值业务的议案》及《关于继续使用自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。

3、2023年4月24日，在公司第三届董事会第十二次会议，本人对公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告、公司2022年度内部控制自我评价报告、2023年度董事、高级管理人员薪酬、2022年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况、公司2022年度利润分配方案及2023年度日常关联交易预计议案发表了独立意见，对公司续聘会计师事务所的议案发表了独立意见及事前认可意见。

4、2023年6月2日，在公司第三届董事会第十四次会议，本人对公司出售资产暨关联交易的事项发表了独立意见及事前认可意见。

5、2023年7月28日，在公司第三届董事会第十五次会议，本人对的《关于公司控股股东、实际 控制人为公司银行授信提供关联担保的议案》发表了独立意见及事前认可意见。

6、2023年8月28日，在公司第三届董事会第十六次会议，本人对公司2023年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况发表了专项说明及独立意见。

（四）与内部审计……
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