公告日期：2024-04-26

证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2024-064
债券代码：123193 债券简称：海能转债

安福县海能实业股份有限公司

关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限
制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召
开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了独立意见。

2．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

3．2023 年 4 月 26日至 2023年 5 月 5日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023年 5月 11日，公司监事会披露了
《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4．2023 年 5 月 16日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。同日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

5．2023 年 6月 5 日，公司召开第四届董事会第四次会议与第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划的首次授予激励对象名单。

6．2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023年限制性股票激励计划》的有关规定，以及公司 2022 年年度股东大会的授权，由于公司 2023 年度业绩未达到《公司 2023 年限制性股票激励计划》规定的业绩考核指标以及部分激励对象离职，公司董事会决定作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票共计 63.30万股。

二、本次作废限制性股票的具体情况

1. 激励对象离职

根据《2023 年限制性股票激励计划》的规定，激励对象因个人原因离职，
激励对象已归属的限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得 归属，并作废失效。

鉴于公司本次激励计划首次授予人员中 3 名激励对象离职，已不具备激励
对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。上述激 励对象因离职应作废的限制性股票数量为 16.50万股。

2. 公司层面业绩考核未达标

根据《2023 年限制性股票激励计划》《2023 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。