公告日期：2024-04-26

华福证券有限责任公司

关于青岛国林科技集团股份有限公司

向特定对象发行股票之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意青岛国林环保科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]673 号）同意，青岛国林科技集团股份有限公司（以下简称“国林科技”或“公司”）于
2021 年 8 月向特定对象发行了 16,791,044 股 A 股股票，募集资金总额为人民币
36,000.00 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 35,073.89 万元。上述资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字[2021]000408 号）予以验证。本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）于 2021 年 8 月在深圳证券交易所上市。

公司聘请华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“保荐机构”）担任公司本次向特定对象发行股票事项的保荐机构（主承销商），持续督导期至
2023 年 12 月 31 日止。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司向特定对象发行股票的持续督导期已满。华
福证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。


项目 内容

保荐机构名称 华福证券有限责任公司

注册地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层

法定代表人 苏军良

本项目保荐代表人 黄磊、郑岩

联系电话 0591-87278701

三、上市公司基本情况

项目 内容

发行人名称 青岛国林科技集团股份有限公司

证券代码 300786.SZ

注册资本 18,401.59 万元

注册地址 山东省青岛市崂山区株洲路 188 号甲 1 号楼 7 层

办公地址 山东省青岛市崂山区株洲路 188 号甲 1 号楼 7 层

法定代表人 丁香鹏

实际控制人 丁香鹏

联系人 胡文佳

联系电话 0532-84992168

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 8 月 30 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对国林科技进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

保荐机构在持续督导工作期间，主要工作内容包括：

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制
运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；
5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。