公告日期：2024-04-22

青岛惠城环保科技集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（杨朝合）

本人作为青岛惠城环保科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《青岛惠城环保科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《独立董事工作制度》等有关规定和要求。在 2023 年的工作中，本人忠实履行职责，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益，保护了股东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

杨朝合先生，男，1964 年 1 月出生，中国国籍，博士，无境外永久居留权。
长期从事化学工程与技术方面的教学和研究工作。曾任中国石油大学化学工程学院院长、中重质油国家重点实验室副主任、油气加工新技术教育部工程研究中心主任，现兼任教育部高等学校化工类专业教学指导委员会委员、山东能源集团有限公司外部董事、山东三维化学集团公司独立董事、中国化学品安全协会理事、中国化工教育协会常务理事、中国石油学会石油炼制分会委员会委员、中国石油和化学工业联合会专家委员会委员、山东省化学化工学会副理事长。2021 年 9 月至今任青岛惠城环保科技集团股份有限公司独立董事。

经自查，本人在任职期间符合独立性规定，在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，声明与承诺事项未发生变化。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会与股东大会情况

报告期内，公司董事会、股东大会的会议召集召开符合法定程序，重大经营
关法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，出席公司召开的历次董事会会议及股东大会。公司共召开了 16 次董事会会议和 5 次股东大会。本人均亲自参加会议，并在会前认真审阅各项议案，会议上积极参与讨论，以谨慎的态度行使表决权，慎重的投出赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）报告期内参与专门委员会情况

报告期内，本人担任董事会提名委员会主任委员、战略管理委员会委员、审计委员会委员，主要履行以下职责：

1、本人作为提名委员会主任委员，亲自出席了委员会会议 1 次。根据公司实际情况，对公司第三届董事会非独立董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历等方面进行审查。

2、本人作为战略管理委员会委员，亲自出席了委员会会议 2 次。按照公司的实际情况和发展需求，对公司向特定对象发行股票、对外投资等事项提出建议，切实履行战略管理委员会委员的职能。

（三）参加独立董事专门会议情况

报告期内，公司已根据 2023 年 9 月生效实施的《上市公司独立董事管理办
法》修订了《公司独立董事工作制度》，制度修订后至报告期末，尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。2024 年度，本人将严格按照上述制度落实独立董事专门会议机制和执行相关工作。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际状况，对公司内部审计机构的审计工作及公司内部控制制度的构建完善与执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的规划、进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计与年度审计中发挥作用，维护公司全体股东的利益。

（五）在公司现场工作的情况

2023 年度，本人对公司进行了多次考察，在公司的现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的规定，并在公司管理层的陪同下参观各个板块的生产车间，了解公司各类产品的生产情况。公司各个车间均在有条不紊的开展工作，公司经营状况良好。本人结合专业知识和工作经验，与公司管理层共同分析公司
所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，对公司总体发展战略提出建设性意见，维护了公司和中小股东的合法权益。

（六）保护投资者权益方面所做的工作

1、本人本着对公司及全体股东负责的态度，勤勉尽责。认真审核提交到董事会审议的各项议案，独立、客观、公正的行使表决权并对有关事项重点关注，切实维护了公司及全体股东的利益。

2、本人保持与公司管理层之间的沟通，关注公司的技术开发、业务开展、年度计划落实等情况。在年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，保持与公司审计机构的充分沟通，确保公司的财务数据能够真实、准确、完整的反映公司 2023 年度的生产经营情况。

3、本人认真学习中国证券监督管理……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。