公告日期：2019-10-16

民生证券股份有限公司



关于中山市金马科技娱乐设备股份有限公司控股股东、实际

控制人关于避免同业竞争的补充承诺核查意见



民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为中山市金马科技娱乐设备股份有限公司（以下简称“中山金马”、“公司”、“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 4 号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，对中山金马控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的补充承诺事项进行审慎核查，核查情况和核查意见如下：



一、原关于避免同业竞争的承诺



公司控股股东、实际控制人邓志毅、刘喜旺、李勇于 2017 年 7 月 12 日分别

出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体承诺内容如下：



“1、本人及由本人控制的其他企业均未生产、开发任何与发行人及其附属公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人及其附属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与发行人及其附属公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。



2、本人及由本人控制的其他企业将不生产、开发任何与发行人及其附属公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与发行人及其附属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人及其附属公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。



3、本人将对本人控股、实际控制的其他企业按本承诺进行监督，并行使必要的权利，促使其遵守本承诺。本人保证本人及本人控股、实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与发行人相同或相似的业务或者构成竞争的业务活动。





4、如有违反上述承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给发行人造成的所有直接或间接损失。



5、本承诺对本人持续具有法律约束力，直至发生以下情形之一时终止：（1）发行人终止申请发行股票；（2）发行人发行的股票终止上市；（3）本人不再是发行人的控股股东、实际控制人。”



二、原承诺履行情况



公司控股股东、实际控制人自作出承诺以来，一直致力于履行上述承诺。截至本核查意见出具日，公司控股股东、实际控制人及其控股、实际控制的其他企业均未以任何形式直接或间接地从事与中山金马相同或相似的业务或者构成竞争的业务活动。



三、拟补充的关于避免同业竞争的承诺



（一）承诺补充的原因



当前，伴随着我国人民群众的精神文化需求日益增加，文旅产业与其他产业加速融合，新兴业态不断出现。2019 年以来，国务院和国家有关部委下发《关于进一步激发文化和旅游消费潜力的意见》等多个关于促进文化和旅游消费及产业发展的意见或关联措施。文旅产业在政策环境支持、消费潜力增加、新兴技术迅猛发展等因素促进下，迎来较好的发展机遇。



公司作为国内大型游乐设备制造行业的龙头企业，长期以来一直致力于生产、研发、销售大型游乐设施，在游乐设施制造领域积累了一定技术优势和丰富的经验。在当前文旅产业升级的有利背景下，优质内容和创新技术结合的文化科技类主题公园也在快速发展，为公司布局文旅产业，逐步发展成为全产业链运营企业提供了机遇。



原承诺作出时，中山金马并未有意拓展文旅产业。但鉴于上述背景，为提高上市公司业绩，维护公司及投资者的利益，上市公司拟适时推进文旅产业布局。因此，需要对原关于避免同业竞争的承诺做出补充，以进一步明确控股股东、实际控制人履行承诺的责任和义务。



（二）补充承诺的内容



控股股东、实际控制人邓志毅、刘喜旺、李勇补充承诺如下：



“1、本人及由本人控制的其他企业现在或未来将不直接或间接经营任何与中山金马及其附属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不投资控

制任何与中山金马及其附属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业，但在中山金马首次公开发行股票并上市前本人及由本人控制的其他企业原已从事的经营业务或原已投资的其他企业除外；



2、如果本人及由本人控制的其他企业发现任何与前款所列受限制业务构成竞争关系的新业务机会，应立即书面通知中山金马，并按合理和公平的条款和条件将该业务机会首先提供给中山金马。如中山金马放弃该业务机会，本人及由本人控制的其他企业方可以按不优越于提……
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