公告日期：2024-04-23

2023 年度独立董事述职报告

（石水平）

各位股东及股东代表：

本人作为广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“公司”、“顶固集创”）
的第四届董事会独立董事，本人因第四届董事会届满离任，自 2023 年 7 月 13 日
起不再担任公司独立董事及各专业委员会委员职务。在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人石水平，中国国籍，无境外永久居留权，暨南大学管理学院教授，硕士生导师，美国波士顿大学和香港城市大学访问学者。毕业于中山大学，获会计学博士学位。曾荣获财政部“杨纪琬会计学奖”、“广东省人民政府哲学社会科学
优秀成果奖”等。2017 年 7 月至 2023 年 7 月任顶固集创独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合任职期间当时有效的《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。

二、2023 年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年 1 月 1 日至本人离任期间，本人亲自出席了 2 次董事会和 1 次股东大
会。本人自担任公司独立董事以来，本着勤勉务实和认真负责的态度，积极出席
等方式充分了解会议决议所需掌握的相关情况，在董事会上认真审阅议案，与公司经营管理层保持充分的沟通，积极参与各项议题的讨论，运用自身的专业知识参与公司董事会的决策，以谨慎的态度行使表决权。任职期内，公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项等其它重大事项均履行了
相关程序，会议决议及审议事项合法有效。本人对 2023 年 1 月 1 日至本人离任
期间公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，不存在反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

公司第四届董事会设立了战略委员会委员、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专业委员会。本人作为审计委员会主任委员和战略委员会、薪酬与考核委员会委员，认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见，在 2023 年度履行了如下职责：

作为审计委员会主任委员，密切关注公司的生产经营和财务状况，与审计会计师事务所进行沟通，对审计工作进行安排和讨论，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成，忠实地履行了独立董事职责。

作为战略委员会委员，积极参加董事会战略委员会的各项会议，认真听取公司关于年度资产经营情况和中长期发展战略的报告，对涉及公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并及时提出了自己的专业性意见，切实履行董事会专业委员会委员职责。

作为薪酬与考核委员会委员，对公司薪酬与绩效考核情况进了监督，对公司董事及高级管理人员进行考核，根据所负责的工作范围、重要程度等因素，对相关考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人严格遵照证监机构有关规定的要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，做好公司与年审会计师的沟通、监督和核查工作；针对年度财务报告审计工作，与公司财务部门、年审会计师进行沟通，确定年报审计计划和审计程序，督促年审注册会计师按时保质完成年审工作；听取公司管理层关于生产经营和规范

（四）对公司进行现场调查的情况

2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及现场调研等形式，现场考察深入关注了解公司的经营状况、内部控制制度的建立健全及执行情况等相关事项。本人与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司经营状况，积极建言献策，为公司日常经营管理提出合理化建议。时刻……
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