公告日期：2024-04-23

广东顶固集创家居股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（庄学敏）

各位股东及股东代表：

本人作为广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“公司”、“顶固集创”）
的第四届董事会独立董事，本人因第四届董事会届满离任，自 2023 年 7 月 13
日起不再担任公司独立董事及各专业委员会委员职务。在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人庄学敏，中国国籍，无境外永久居留权，广东财经大学会计学院教授，硕士生导师。2005 年毕业于暨南大学会计专业，获硕士学位，2009 年毕业于暨南大学会计专业，获博士学位。2005 年至今任广东财经大学教师，曾任广东财经大学财务管理系主任、会计学院副院长，系财政部全国会计领军（后备）人才，广东省会计领军人才，广东省“千百十工程”培养对象，美国注册管理会计师。现任广州市浩洋电子股份有限公司独立董事、广东芬尼科技股份有限公司独立董
事、文明蒙恬（广州）集团股份有限公司独立董事，2017 年 7 月至 2023 年 7 月
任顶固集创独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合任职期间当时有效的《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》

二、2023 年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2023 年 1 月 1 日至本人离任期间，本人亲自出席了 2 次董事会和 1 次股东
大会。本人自担任公司独立董事以来，本着勤勉务实和认真负责的态度，积极出席公司董事会，无委托出席或缺席情况。本人通过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解会议决议所需掌握的相关情况，在董事会上认真审阅议案，与公司经营管理层保持充分的沟通，积极参与各项议题的讨论，运用自身的专业知识参与公司董事会的决策，以谨慎的态度行使表决权。任职期内，公司董事会和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项等其它重大事项均履行
了相关程序，会议决议及审议事项合法有效。本人对 2023 年 1 月 1 日至本人离
任期间公司董事会各项议案及其它事项均投了同意票，无提出异议的事项，不存在反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

公司第四届董事会设立了战略委员会委员、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会四个专业委员会。本人作为提名委员会主任委员和审计委员会委员，认真履行委员职责，参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见，在 2023 年度履行了如下职责：

作为提名委员会主任委员，对公司经营活动情况、资产规模、股权结构和组织架构进行深入研究，积极与公司有关部门进行交流，研究公司对人员的需求情况，认真研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，定期对董事、高级管理人员任职资格进行审查，保障董事和高级管理人员符合相关规则和企业发展的需要。
作为审计委员会委员，密切关注公司的生产经营和财务状况，与审计会计师事务所进行沟通，对审计工作进行安排和讨论，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成，忠实地履行了独立董事职责。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所

（四）对公司进行现场调查的情况

2023 年度，本人对公司经营管理状况、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、风险合规管理情况等进行了调查了解，同时，本人与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，获取公司及子公司发展情况，……
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