公告日期：2017-12-06

北京德恒律师事务所



关于



成都西菱动力科技股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市的



法律意见



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北京德恒律师事务所 首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见



目录



释 义...... 2



引 言...... 4



正 文...... 6



一、本次发行上市的批准和授权 ...... 6



二、发行人本次发行上市的主体资格...... 6



三、本次发行上市的实质条件 ...... 7



四、发行人的设立......10



五、发行人的独立性......10



六、发起人、股东和实际控制人......12



七、发行人的股本及其演变......12



八、发行人的业务......13



九、关联交易及同业竞争......14



十、发行人的主要财产......16



十一、发行人的重大债权债务......21



十二、发行人重大资产变化及收购兼并......22



十三、发行人章程的制定与修改......22



十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......23



十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......23



十六、发行人的税务......23



十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......24



十八、发行人募集资金的运用......25



十九、发行人的业务发展目标......26



二十、诉讼、仲裁或行政处罚......26



二十一、对发行人招股说明书法律风险的评价......27



二十二、结论......27



3-3-1-1



北京德恒律师事务所 首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见



释义



在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



发行人/公司/西菱股份 指 成都西菱动力科技股份有限公司



西菱有限 指 公司前身“成都市西菱汽车配件有限责任公司”



西菱部件 指 公司全资子公司“成都西菱动力部件有限公司”



大邑分公司 指 成都西菱动力科技股份有限公司大邑分公司



发起人 指 发行人整体变更设立时的全体股东



公司发起人“四川发展投资有限公司”，包括其原



蜀祥投资 指 名“四川蜀祥投资有限公司”、“四川蜀祥创业投



资有限公司”



国信弘盛 指 公司发起人“国信弘盛创业投资有限公司”，包括



其原名“国信弘盛投资有限公司”



尚鼎源 指 公司发起人“四川尚鼎源投资管理有限公司”



成都金昆 指 公司发起人“四川金昆投资管理有限公司”



成都锐达 指 公司发起人“成都市锐达投资管理有限责任公司”



浚信工业 指 公司股东“浚信工业（深圳）有限公司”



睿德信 指 公司股东“昆山睿德信股权投资中心（有限合伙）”



万丰投资 指 公司股东“万丰锦源控股集团有限公司，包括其



原名“上海万丰锦源投资有限公司”



西菱投资 指 公司关联方“成都西菱投资管理有限公司”，现已



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