公告日期：2024-04-26

世纪证券有限责任公司

关于深圳科创新源新材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“保荐机构”）作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”或“公司”）以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对科创新源 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳科创新源新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票 2,103,697 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 20.98 元（以下简称“本次发行”），本次发行的募集资金总额为人民币44,135,563.06 元。

2022 年 9 月 16 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募
集资金到达公司募集资金专户情况进行了审验，并于 2022 年 9 月 16 日出具了
《验资报告》（苏公 W[2022]B113 号）。

（二）本年度募集资金使用金额及余额

募集资金已使用完毕，公司募集资金使用金额及余额如下：

项目 金额（元） 备注

1、募集资金总额 44,135,563.06

减：发行费用 2,436,568.35

2、募集资金净额 41,698,994.71

减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资 33,338,345.60

金

募投项目建设使用资金 8,391,707.19

募集资金补充流动资金 -

加：利息收入扣除手续费净额 31,058.08

3、募集资金专用账户余额 -

注：发行费用中保荐及承销费用含增值税。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司制定了《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司于 2022 年 9 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于
设立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。

2022 年 9 月 19 日，公司与保荐机构、中国银行深圳光明支行签订了《募集
资金三方监管协议》，由公司在前述银行开设专户存储募集资金。

同时，鉴于公司本次发行募投项目实施主体为公司控股子公司苏州瑞泰克散
热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”），2022 年 9 月 27 日，公司及瑞泰克与
保荐机构、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行签订了《募集资金四方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

2023 年 11 月，本次发行募投项目已达到预定可使用状态，公司已对上述项
目进行结项；2023 年 12 月募投项目之募集资金已使用完毕，无节余资金，2023年 12 月公司已将募集资金专户进行注销。以上募集资金专……
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