公告日期：2017-11-14

西部证券股份有限公司



关于



湖南科创信息技术股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市



之



发行保荐工作报告



保荐人（主承销商）



（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）



声明



西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”、“保荐人”或“保荐机构”）接受湖南科创信息技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“科创信息”、“公司”）的委托，担任科创信息申请首次公开发行人民币普通股股票（以下称“本次发行”）的保荐人。本保荐人接受委托后，指定瞿孝龙、张武两位保荐代表人具体负责发行人本次发行的保荐工作。



西部证券股份有限公司及其指定的保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性和及时性。



3-1-2-1



目录



释义......3



第一节 项目运作流程......4



一、本保荐机构项目审核内部流程介绍......4



（一）项目的立项审查阶段......4



（二）项目的管理和质量控制阶段......4



（三）项目的内核审查阶段......4



二、本保荐机构对本次发行项目立项情况的说明......5



三、本保荐机构关于本次发行项目的执行情况的说明......5



（一）本次发行项目的执行人员构成......5



（二）保荐代表人与项目执行人员进场工作时间......6



（三）项目执行人员尽职调查主要过程......6



（四）出具保荐意见相关文件的依据......8



（五）保荐代表人参与尽职调查的工作时间以及主要过程......9



四、本保荐人关于本次发行内核情况的说明......9



（一）投资银行总部质量控制部初步审核和现场内核......9



（二）投资银行内核委员会内核......10



第二节项目存在的问题及解决情况......11



一、本保荐机构关于本次发行项目立项与审核情况的说明......11



（一）立项与内核小组成员意见......11



（二）立项与内核小组决议......11



（三）立项与内核小组关注问题会后解决情况......12



二、本保荐人关于尽职调查发现的主要问题及解决情况的说明......25



三、本保荐机构内部核查部门关注问题的情况说明......27



四、本保荐人内核委员会审核具体情况的说明......48



六、本保荐人关于证券服务机构出具专业意见的情况说明......54



3-1-2-2



释义



发行人、公司、本公司、科创指 湖南科创信息技术股份有限公司



信息



有限公司、科创有限 指 长沙科创计算机系统集成有限公司，原名长沙科泰计算机系统



集成有限公司，发行人前身



本次发行 指 发行人首次公开发行人民币普通股股票的行为



股东大会 指 湖南科创信息技术股份有限公司股东大会



董事会 指 湖南科创信息技术股份有限公司董事会



监事会 指 湖南科创信息技术股份有限公司监事会



科泰有限 指 ……
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