公告日期：2024-04-25

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

2021 年向不特定对象发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）批复，湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行 270.00万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年，募集资金总额为人民币27,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 26,262.10 万元。本
次发行证券已于 2021 年 4 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。西部证券股份有
限公司（以下简称“保荐人”或“西部证券”）担任其持续督导保荐人，持续督导期
间为 2021 年 4 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日。

2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，西部证券根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

保荐人名称 西部证券股份有限公司

注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室


法定代表人 徐朝晖

保荐代表人 江伟、徐飞

联系电话 0731-84727099

公司名称 湖南九典制药股份有限公司

股票代码 300705.SZ

注册资本 34,514.54 万元

注册地址 长沙市浏阳经济技术开发区健康大道 1 号

主要办公地址 长沙高新开发区麓天路 28 号金瑞麓谷科技园A1 栋

法定代表人 朱志宏

实际控制人 朱志宏

联系人 曾蕾

联系电话 0731-82831002

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2021 年 4 月 1 日

本次证券上市时间 2021 年 4 月 23 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

保荐人根据有关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，持续督导九典制药履行相关义务，并按有关规定指定江伟、徐飞两名保荐代表人具体负责保荐工作。西部证券作为九典制药向不特定对象发行 270.00 万张
可转换公司债券的保荐人对九典制药持续督导期为 2021 年 4 月 23 日至 2023 年 12
月 31 日。截至 2023 年 12 月 31 日，西部证券对九典制药持续督导期限已经届满，
尽职推荐及持续督导期间，保荐人及保荐代表人的主要工作如下：

（一）尽职推荐阶段

保荐人按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织公司及中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上
市规则的要求向深圳证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）督导公司履行信息披露义务

1、督导公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券……
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