公告日期：2024-04-25

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的专项核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”或“公司”）向不特定对象发行可转债的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就九典制药与专业机构共同投资暨关联交易的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的情况

（一）与专业投资机构共同投资暨关联交易的基本情况

湖南九典制药股份有限公司分别于 2022 年 1 月 11 日和 1 月 27 日召开第三
届董事会第七次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于与专业投资机构共同投资暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金 1,000 万元与深圳前海中金创富产业基金管理有限公司（以下简称“中金创富”）、海南上善典赞私募创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上善典赞”）、深圳平安汇通投资管理有限公司（以下简称“平安汇通”）共同投资设立深圳宏典盛世医药投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宏典盛世”）。

上述具体内容详见公司分别于 2022 年 1 月 12 日、1 月 19 日在巨潮资讯网
披露的《关于与专业机构共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-006）《关于与专业机构共同投资暨关联交易的补充公告》（公告编号：2022-009）。
2022 年 5 月 23 日，平安汇通将其持有的宏典盛世财产份额全部转让给云南
国际信托有限公司（以下简称“云南信托”）。

截至本核查意见出具日，公司已与其他合伙人正式签署了合伙协议及补充协议，宏典盛世已完成工商登记注册手续，并取得了《营业执照》。

（二）调整与专业机构共同投资相关事项暨关联交易的情况

财产份额（对应的认缴/实缴出资额为 4,000 万元），转让总价款为 5,312.40 万元。
本次转让完成后，云南信托持有的财产份额由 52.15%变更为 32.15%，对应
的认缴/实缴出资额由 10,430 万元减少至为 6,430 万元；公司持有的财产份额由
5.00%变更为 25.00%，对应的认缴/实缴金额由 1,000 万元增加至 5,000 万元，其
他合伙人出资比例不变。具体变动情况如下：

变更前 变更后

合伙人名称 合伙人类型 认缴/实缴金 出资比例 认缴/实缴金 出资比例
额（万元） 额（万元）

中金创富 普通合伙人 20.00 0.10% 20.00 0.10%

云南信托 优先级有限合伙人 10,430.00 52.15% 6,430.00 32.15%

九典制药 次级有限合伙人 1,000.00 5.00% 5,000.00 25.00%

上善典赞 劣后级有限合伙人 8,550.00 42.75% 8,550.00 42.75%

合计 20,000.00 100.00% 20,000.00 100.00%

公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的议案》，关联董事朱志宏先生、朱志云女士、杨洋先生、范朋云先生进行了回避表决,该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东在审议该议案时将回避表决。

关联合作方上善典赞系由公司董事、监事及高级管理人员等有限合伙人共同投资设立的，因此上善典赞为公司关联方，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》（以下简称“《自律监管指引第 7 号》”）第二十一条“上市公司与关联人共同投资，向共同投资的企业增资、减资，或者通过增资、购买非关联人投资份额而形成与关联人共同投资或者增加投资份额的，应当以上市公司的投资、增资、减资、购买投资份额的发生额作为计算标准，适用《深圳证券交易……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。