公告日期：2022-11-18

证券代码：300705 证券简称：九典制药

公告编号：2022-091
债券代码：123110 债券简称：九典转债

湖南九典制药股份有限公司

关于提前赎回九典转债的第十一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、可转债赎回日：2022 年 11 月 28 日

2、可转债赎回登记日：2022 年 11 月 25 日

3、可转债赎回价格：100.40 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.60%，且当期利息含税）扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）核准的价格为准。

4、可转债赎回资金到账日：2022 年 12 月 1 日

5、投资者赎回款到账日：2022 年 12 月 5 日

6、可转债停止交易日：2022 年 11 月 23 日

7、可转债停止转股日：2022 年 11 月 28 日

8、赎回类别：全部赎回

9、根据安排，截至 2022 年 11 月 25 日收市后仍未转股的九典转债,将被强
制赎回，特别提醒债券持有人注意在限期内转股。

10、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性管理要求的，未开通创业板交易权限的，不能将所持九典转债转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。

一、赎回情况概述

（一）触发赎回情形

1、可转债发行上市基本情况


经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕62 号文核准，公司于 2021
年 4 月 1 日向不特定对象发行了 270.00 万张可转债，每张面值人民币 100 元，
发行总额为 27,000.00 万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购金额不足 27,000 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

经深交所同意，公司可转债于 2021 年 4 月 23 日起在深交所挂牌交易，债
券简称：九典转债，债券代码：123110。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《湖南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集
说明书》）的规定，公司可转债的转股期限自 2021 年 10 月 8 日起至 2027 年 3
月 31 日止。

2、可转债转股价格调整情况

2021 年 3 月 29 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于进一
步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》，公司董事会依据股东大会授权确定可转债的初始转股价格为 26.48 元/股。

2021 年 5 月 12 日，公司披露了《关于九典转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2021-046），鉴于公司 2021 年 5 月 18 日实施 2020 年度权益分派方案，
根据可转债转股价调整相关规定，九典转债转股价格将由 26.48 元/股调整为26.44 元/股。

2022 年 5 月 19 日，公司披露了《关于九典转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2022-042），鉴于公司 2022 年 5 月 26 日实施 2021 年度权益分派方案，
根据可转债转股价调整相关规定，九典转债转股价格将由 26.44 元/股调整为18.70 元/股。

3、可转债本次触发赎回的情形

自 2022 年 10 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日，公司的股票价格已有 15 个交
易日的收盘价不低于九典转债当期转股价格（18.70 元/股）的 130%（含 130%，即 24.31 元/股）。根据《募集说明书》的约定，已触发九典转债的有条件赎回条款。


公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于提前赎回九典转债的议
案》，同意行使九典转债的有条件赎回权，拟于 2022 年 11 月 28 日提前赎回全
部九典转债，赎回价格为债券面值（人民币 100 元）加当期应计利息。

（二）赎回条款

根据《募集说明书》的约定，本次可转债发行期间内，如下描述情况任意一种出现时，发行人有权按债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或者部分未转股的可转债。

（1）在转股期内，如果标的股票在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易
日的收盘价格不低于……
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