公告日期：2024-04-26

国投证券股份有限公司

关于中山联合光电科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，原名为“安信证券股份有限公司”）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称：“联合光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、向特定对象发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意联合光电向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构国投证券在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。

（二）募集资金使用情况及结余情况

1、以前年度已使用金额情况

公司已在《创业板 2020 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》对募集资金置换先期投入作出如下安排：“在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际需要以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后
按照相关法规规定的程序予以置换。” 截至 2021 年 12 月 31 日前，公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目金额为人民币 3,526.24 万元，公司募集资金467,154,845.67 元尚未使用。

项募投项目“偿还银行贷款”的募集资金专项账户注销后存款利息转出 8.13 万元，募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出 6,872.35 万元(含置换金额)，募投项目“银行贷款偿还”7,500 万元，发行费用支出（含置换金额）255.56 万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为32,000万元，累计收到理财收益374.65万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为 78.40 万元，截止 2022
年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 789.74 万元。

2、2023 年度使用具体情况及结余如下：

2023年度，募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出3,528.47万元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期金额为 30,000 万元，累计收到理财收益1,218.26 万元，累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额为 141.74 万元，
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 621.27 万元。具体如下：

项目 募集资金发生额（万元）

2023 年 1 月 1 日募集资金专户余额 789.74

减：2023 年度募投项目支出 3,528.47

减：2023 年度购买且未到期理财产品 30,000.00

加：2023 年度收回前期理财本金 32,000.00

加：2023 年度到期收回理财产品收益 1,218.26

加：2023 年度银行专户利息收入 142.03

减：2023 年度银行专户手续费 ……
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