公告日期：2024-04-26

中山联合光电科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度任职期间，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及公司制定的《公司章程》《独立董事工作制度》及董事会各专门委员会工作细则等内控制度的要求，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职责，认真履行职责，全面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对重大事项发表独立意见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展，切实维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将我们 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

梁士伦先生：1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，经济学
博士研究生学历。曾先后任南阳理工学院商学系主任、党总支书记、教授，曾兼任南阳市人大代表财经委委员、中山市第十一十二届政协委员、广东省第十三届人大代表财经委委员。现任电子科技大学中山学院科协副主席、学术委员会副主任、教授，兼任中山市经济研究院院长、中山市改革发展研究会会长、中山市高层次人才联谊会副会长、广东省体制改革研究会副会长、广东省区域发展蓝皮书研究会副会长。2021 年 3 月起担任公司独立董事。

周建英先生：1957 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，理学博
士研究生学历。曾先后任中山大学理工学院院长、光电领域国家重点实验室主任、激光与光谱学研究所所长等职务。现任广州弥德科技有限公司董事长。2021 年 3 月起担任公司独立董事。

吴建初先生：1972 年 4 月出生，中国国籍，中国致公党党员，工商管理博士研究生学
历。取得高级会计师、中国注册会计师、中国注册税务师证书及上市公司独立董事任职资格。曾先后任广东正源会计师事务所有限公司所长、天健会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所高级部门经理。现任大华会计师事务所(特殊普通合伙) 合伙人，兼任广东科发资产

管理有限公司董事、海南自贸区汇客财税科技有限公司董事、海南洋浦汇客财税科技有限
公司董事、海口汇客数字科技有限公司董事、汇客(平潭)数字科技有限公司董事、广东工
业大学管理学院 MPACC 校外导师。2021 年 3 月起担任公司独立董事。

2023 年度，我们的任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，
不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2023 年度，公司共召开董事会 6 次，股东大会 2 次，我们严格按照相关规范要求出席
董事会会议，讨论和审议议案，并列席股东大会，具体如下：

参加董事会 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 列席股东
独立董事姓名 次数 （次） （次） （次） 亲自参加董事会 大会次数
会议

梁士伦 6 6 0 0 否 2

周建英 6 6 0 0 否 2

吴建初 6 6 0 0 否 2

我们对参加的董事会会议审议的所有议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。
公司在 2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它
重大事项均履行了相关程序，合法有效。

（二）发表事前认可及独立意见情况

本着勤勉尽责的态度，我们认真审阅各项议案及相关资料，积极参与公司管理层交流，
并结合自身专业特长进行客观分析与判断。本年发表独立意见情况如下表所示：

时间 会议届次 意见事项 意见

2023 年 4 月 25 日 ……
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