公告日期：2019-01-15

招商证券股份有限公司关于电连技术股份有限公司

2018年度定期现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：电连技术

保荐代表人姓名：王炳全 联系电话：0755-82943666

保荐代表人姓名：盛培锋 联系电话：0755-82943666

现场检查人员姓名：盛培锋、简越
现场检查对应期间：2018年1月-12月
现场检查时间：2018年12月28日-29日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司公开信息披露文件；（三）查阅公司相关三会的会议记录、决议等；（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

件和本所相关业务规则履行职责 √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

和信息披露义务 √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（三）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；（四）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用） √

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

交的工作计划和报告等（如适用） √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

一次审计（如适用） √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

提交年度内部审计工作报告（如适用） √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

价报告（如适用） √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、

合……
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