公告日期：2018-12-13

中信证券股份有限公司

关于深圳华大基因股份有限公司

2018年持续督导现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华大基因

保荐代表人姓名：路明 联系电话：0755-23835212

保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-60836950

现场检查人员姓名：路明、潘绍明、郭奇林
现场检查对应期间：2018年度
现场检查时间：2018年12月06日

一、现场检查事项 现场检查意见

不适
（一）公司治理 是 否

用
现场检查手段：

取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

取得公司组织结构图、定期报告及最新修改的制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

取得公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告，核查公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件和本所相关业务规则履行职责 是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适
息披露义务 用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适
相应程序和信息披露义务 用

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制

现场检查手段：

取得公司最新修改的现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

查阅最新修改的公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

门（如适用） 是

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

部审计部门（如适用） 是

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 不适

计部门提交的工作计划和报告等（如适用） 用
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 不……
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