公告日期：2018-01-02

华泰联合证券有限责任公司



关于江苏大烨智能电气股份有限公司2017年现场检查报告



根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称“大烨智能”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于2017年12月25日至12月27日对江苏大烨智能电气股份有限公司2017年有关情况进行了现场检查，报告如下：



保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：大烨智能



保荐代表人姓名：沙伟 联系电话：025-83387687



保荐代表人姓名：高元 联系电话：025-83387686



现场检查人员姓名：沙伟、刘昌霆



现场检查对应期间：2017年7月3日至2017年12月24日



现场检查时间：2017年12月25日至2017年12月27日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要√



件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文√



件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √



务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √



和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效性1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√



用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √



部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提√



交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进√



度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计√



工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进√



行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员√



会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员√



会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√



价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √



备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 ……
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