科蓝软件:海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐工作报告
科蓝软件资讯
2017-05-17 01:22:34
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公告日期:2017-05-17

海通证券股份有限公司



关于北京科蓝软件系统股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市







保荐工作报告



保荐人(主承销商)



(上海市广东路689号)



声 明



海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“本保荐机构”或“本机构”)接受北京科蓝软件系统股份有限公司(以下简称“科蓝软件”、“发行人”或“公司”)委托,担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,并与其签订了《保荐协议》。



本保荐机构及指定的保荐代表人已经根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性、及时性。



3-1-2-2



目录



释义...... 4



第一节 项目运作过程...... 5



一、保荐机构的内部审核部门及职能......5



二、保荐项目的内部审核流程......5



三、保荐机构对本项目的立项审核过程...... 7



四、保荐机构对本项目的执行过程......7



五、保荐机构内部核查部门对本项目的审核过程......13



六、保荐机构内核小组对本项目的审核过程...... 14



第二节 项目存在的问题及其解决情况......16



一、立项评估决策意见及审议情况......16



二、项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题及解决情况......20



三、内部核查部门的意见及具体落实情况...... 24



四、内核小组的意见及具体落实情况......30



五、对中国证监会反馈意见主要问题的落实情况......34



六、保荐机构履行问核程序的情况......45



七、保荐机构关于发行人落实现金分红政策的核查情况......45



八、保荐机构关于与发行人盈利能力相关的信息披露核查...... 46



九、保荐机构关于发行人股东私募投资基金的核查......47



十、保荐机构关于发行人审计截止日后经营情况的核查......47



十一、保荐机构核查证券服务机构出具专业意见的情况......47



3-1-2-3



释 义



本保荐工作报告中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:公司、发行人、科蓝软件指 北京科蓝软件系统股份有限公司



科蓝有限 指 北京科蓝软件系统有限公司,发行人前身



香港科蓝软体 指 科蓝(香港)软体系统有限公司



深圳科银 指 深圳市科银软件系统有限公司



上海科银 指 上海科银软件系统有限公司



深圳云桥 指 深圳市科蓝云桥科技有限公司



上海文化基金 指 上海文化产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)



海通开元 指 海通开元投资有限公司



杭州兆富 指 杭州兆富投资合伙企业(有限合伙)



广州司浦林 指 广州司浦林信息产业创业投资企业(有限合伙)



杭州太一 指 杭州太一天择投资管理合伙企业(有限合伙)



杭州先锋 指 杭州先锋基石股权投资合伙企业(有限合伙)



济宁先锋 指 济宁先锋基石股权投资企业(有限合伙)



深圳君创 指 深圳君创资本股权基金投资管理中心(有限合伙)



长亮科技 指 深圳市长亮科技股份有限公司



安硕信息 ……
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