公告日期：2018-05-21

证券代码：300653 证券简称：正海生物 公告编号：2018-032



烟台正海生物科技股份有限公司



公开发行前已发行股份上市流通提示性公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：



1、本次解除限售股份上市流通日期为2018年5月23日（星期三）。



2、本次限售股份解禁数量为23,280,000股，占公司股本总数的29.10%；本



次实际可上市流通数量为23,280,000股，占公司股本总数的29.10%。



一、公司股本和股票发行股份概况



根据中国证券监督管理委员会《关于核准烟台正海生物科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]586号），并经深圳证券交易所深证 上[2017]306号文同意，烟台正海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首 次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股面值1.00元，全部股份通过网上向社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。公司股票于 2017年5月16日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股 本为6,000万股，发行后公司总股本为8,000万股。



截至本申请日，公司总股本为8,000万股，其中，有限售条件流通股6,000



万股，占公司总股本的75.00%；无限售条件的股份数量2,000万股，占公司总股



本的 25.00%。公司上市至今未发生因利润分配、资本公积转增股本等导致股本



数量变化的事项。



二、申请解除股份限售股东履行承诺情况



（一）本次申请解除股份限售的股东如下：



1、LongwoodBiotechnologiesInc.（以下简称：“Longwood”）



2、北京鼎晖维鑫创业投资中心（有限合伙）（以下简称：“鼎晖维鑫”）



3、北京鼎晖维森创业投资中心（有限合伙）（以下简称：“鼎晖维森”）



4、蓝色经济区产业投资基金（有限合伙）（以下简称“蓝基金”）



5、烟台创新创业投资有限公司（以下简称“烟台创新”）。



（二）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺如下：



1、Longwood承诺



自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回购本公司持有的公司股份；



如本公司持有公司股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，减持公司股份将不超过公司发行后总股本的5%；上述两年期限届满后，本公司在减持持有的公司股份时，将以市价进行减持。本公司减持所持有的公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。



2、鼎晖维鑫、鼎晖维森、蓝基金承诺



自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本企业持有的公司股份，也不由公司回购本企业持有的公司股份；



自本企业取得公司股权完成工商变更登记之日（2015年5月22日）起三十



六个月内，不转让或委托他人管理本企业持有的公司股份，也不由公司回购本企业持有的公司股份；



如本企业持有公司股票在承诺锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的价格，累积减持数量不超过本企业所持有正海生物股份总数的100%；上述两年期限届满后，本企业在减持持有的公司股份时，将以市价进行减持。本企业减持所持有的公司股份时，将提前三个交易日通过公司发出相关公告。



3、烟台创新承诺



自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回购本公司持有的公司股份；



自本公司取得公司股权完成工商变更登记之日（2015年5月22日）起三十



六个月内，不转让或委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司回购本公司持有的公司股份。



（三）截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在未履行上述承诺的情况。



（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在上市公司对其违规担保的情形。



三、本次解除限售股份的上市流……
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