公告日期：2018-04-20

国金证券股份有限公司



关于江西同和药业股份有限公司



2017年度持续督导跟踪工作报告



保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：同和药业



保荐代表人姓名：罗洪峰 联系电话：13301383025



保荐代表人姓名：聂敏 联系电话：13810580033



一、保荐工作概述



项 目 工作内容



1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是



（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无



2．督导公司建立健全并有效执行规章制度



的情况



（1）是否督导公司建立健全规章制度（包



括但不限于防止关联方占用公司资源的制



是



度、募集资金管理制度、内控制度、内部



审计制度、关联交易制度）



（2）公司是否有效执行相关规章制度 是



3.募集资金监督情况



（1）查询公司募集资金专户次数 0



（2）公司募集资金项目进展是否与信息披



不适用



露文件一致



4.公司治理督导情况



（1）列席公司股东大会次数 0



（2）列席公司董事会次数 0



（3）列席公司监事会次数 0



5.现场检查情况



（1）现场检查次数 1



（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是



（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 （一） 现场检查发现的问题



1、公司内部控制公章借用记录不够清



晰，公司对上述情况已整改完毕；



2、公司内审人员与财务部人员在同一



间办公室办公，建议分开办公。



（二）现场检查发现问题的整改情况



保荐机构针对本次现场检查发现的问



题已及时告知同和药业管理层，同和



药业已明确相关人员对上述问题进行



逐一落实，并就相关问题进行及时整



改。



6.发表独立意见情况



（1）发表独立意见次数 3



（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无



7.向本所报告情况（现场检查报告除外）



（1）向本所报告的次数 无



（2）报告事项的主要内容 不适用



（3……
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