公告日期：2017-03-23

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书

1-1-2

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

发行股数

发行新股 4,001 万股，本次发行不涉及股东公开发售股份

的情形。

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 人民币 5.23 元

预计发行日期 2017 年 3 月 24 日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 40,001 万股

保荐机构 长城证券股份有限公司

联席主承销商 长城证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司

招股说明书签署日期 2017 年 3 月 23 日

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书

1-1-3

发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保

荐机构承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、 误导性陈述或者重大

遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。

保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财务会计

资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、

投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自

行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发

行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书

1-1-4

重大事项提示

本公司提请投资者特别关注公司以下重要事项， 并提醒投资者务必认真阅读招股说

明书“风险因素”一节的全部内容：

一、股东关于股份锁定、减持意向的承诺

本次发行前股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定、 减持意向的承诺

如下：

（一）本公司控股股东、实际控制人就股份锁定和减持意向的承诺

开立医疗控股股东、实际控制人陈志强、吴坤祥承诺：

1、自开立医疗股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在本次发

行前已直接或间接持有的公司股份，也不由开立医疗回购该部分股份。

2、如果开立医疗上市 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，

或者上市后6个月期末收盘价低于发行价， 持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

3、上述股份锁定承诺期限届满后，其在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员

的任职期间，每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况；每年转让

的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直

接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离

职之日起十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份； 自公司股票上市之日起

第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或

者间接所持有的公司股份。

4、如果其拟在前述锁定期届满后减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券

交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股票减持计划，通过合法方式进行减持，并

通过开立医疗在减持前 3 个交易日予以公告，并按照深圳证券交易所的规定及时、准确

地履行信息披露义务。

5、所持公司股份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价，如遇除

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书

1-1-5

权除息事项，上述发行价应作相应调整。

6、自前述锁定期满后，如需减持股份的，将通过大宗交易方式、通过二级市场集

中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持。自前述锁定期满两年内，每年减持数量

不超过届时所持公司股份数量的 25%。所持股票在前述锁定期满后两年内减持的，将提

前 5 个交易日向开立医疗提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对开立医疗治

理结构及持续经营影响的说明，并由开立医疗在减持前 3 个交易日予以公告。

（二）作为本公司董事、高级管理人员的股东就股份锁定和减持意向的承诺

开立医疗股东黄奕波、周文平承诺：

1、自开立……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。