公告日期：2017-03-16

北京市中伦律师事务所



关于为深圳开立生物医疗科技股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的



律师工作报告



2015年9月



目录



第一章引 言...... 9



一、律师事务所及律师简介...... 9



二、本所律师制作法律意见书的工作过程...... 10



三、声明事项...... 14



第二章正 文...... 15



一、本次发行上市的批准和授权...... 15



二、本次发行上市的主体资格...... 16



三、本次发行上市的实质条件...... 17



四、发行人的设立及历史沿革...... 23



五、发行人的独立性...... 47



六、发行人的股本及演变...... 49



七、股东、发起人及实际控制人...... 50



八、发行人的附属公司...... 65



九、发行人的业务...... 69



十、关联交易及同业竞争...... 79



十一、发行人的主要财产...... 89



十二、发行人的重大债权债务...... 113



十三、发行人重大资产变化及收购兼并...... 119



十四、发行人章程的制定与修改...... 121



十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 122



十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 125



十七、发行人的税务和财政补贴...... 130



3-3-2-1



十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 136



十九、发行人募集资金的运用...... 138



二十、发行人的业务发展目标...... 140



二十一、诉讼、仲裁或行政处罚...... 140



二十二、发行人利润分配政策...... 142



二十三、发行人及其控股股东等责任主体所作的承诺及相关约束措施.... 148



二十四、发行人招股说明书法律风险的评价...... 149



3-3-2-2



释义



本律师工作报告中，除非文义另有所指，下述简称分别具有以下含义：



发行人、公司 指 深圳开立生物医疗科技股份有限公司



深圳市开立科技有限公司，发行人的前身，根据上下文，



开立有限 指



也称为“发行人”或“公司”



本次发行或本次发 发行人申请首次公开发行人民币普通股（A股）并在深



指



行上市 圳证券交易所创业板上市



发起人 指 发行人于2014年12月发起设立时的13名股东



《发起人协议》 指 发起人于2014年12月22日签署的《深圳开立生物医



疗科技股份有限公司发起人协议》



上海爱声 指 上海爱声生物医疗科技有限公司，发行人的全资子公司



哈尔滨开立 指 哈尔滨开立科技有限公司，发行人的全资子公司



指 BioproberCorperation，中文名称为：开立科技（美国）



Bioprober 技术中心，注册于美国，发行人的全资子公司



指 SonoWise,Inc.，中文名称为：声慧公司，注册于美国，



Sonowise 发行人的全资子公司



中金佳泰（天津）……
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