公告日期：2017-01-18

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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深圳开立生物医疗科技股份有限公司

（深圳市南山区玉泉路毅哲大厦4、5、8、9、10楼）

首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

（申报稿）

联合保荐机构（主承销商）

长城证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司

（深圳市福田区深南大道6008 号

（北京市朝阳区建国门外大街1号

特区报业大厦16-17层） 国

贸大厦2座27层及28层）

特别提示：本公司本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业

板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投

资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票

的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A股）

发行股数

公开发行股份不超过6,000万股，其中公司发行新股不低

于4,000万股，公司股东公开发售股份合计不超过2,000

万股。公司股东公开发售股份所得资金不归发行人所有。

每股面值 人民币1.00元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 超过40,000万股

联合保荐机构（主承销商） 长城证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司

招股说明书签署日期 【】年【】月【】日

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及联

合保荐机构、主承销商承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者

损失。

联合保荐机构（主承销商）承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计

资料真实、完整。

中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、

投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假

不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自

行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发

行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。

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重大事项提示

本公司提请投资者特别关注公司以下重要事项，并提醒投资者务必认真阅读招股说

明书“风险因素”一节的全部内容：

一、股东关于股份锁定、减持意向的承诺

公司发行前股份总数为36,000万股，公司本次拟公开发行股份不超过6,000万股，

其中发行新股不低于4,000万股，公司股东公开发售股份合计不超过2,000万股。本次

发行前股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定、减持意向的承诺如下：

（一）本公司控股股东、实际控制人就股份锁定和减持意向的承诺

开立医疗控股股东、实际控制人陈志强、吴坤祥承诺：

1、自开立医疗股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其在本次发

行前已直接或间接持有的公司股份，也不由开立医疗回购该部分股份。

2、如果开立医疗上市6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，

或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。

3、上述股份锁定承诺期限届满后，其在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员

的任职期间，每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况；每年转让

的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其直

接或者间接所持有的公司股份；自公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。