公告日期：2024-01-18

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 独立董事年报工作规程



深圳开立生物医疗科技股份有限公司



独立董事年报工作规程



第一章 总则



第一条 为了进一步完善深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称

“公司”） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基 础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规以及《深圳开立生物医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，特制定本规程。



第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政

法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。



第二章 独立董事年报工作管理制度



第三条 每个会计年度结束后 60 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司

本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务负责人 应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。



第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。



第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关

业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计 师”）的从业资格进行检查。



第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提

交本年度审计工作安排及其他相关材料。



第七条 在年审会计师进场前，独立董事应和年审注册会计师对审计计划、

审计小组的人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审



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计重点进行沟通，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。



第八条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，

公司应当至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，以便独立董事沟通审计过程中发现的问题。独立董事应当履行全面监督职责，与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限于以下内容：



（一）公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同 比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况；



（二）公司的资产构成及发生的重大变动情况；



（三）公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动；



（四）公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情况；



（五）公司资产的完整性、独立性情况；



（六）募集资金使用、管理情况，是否与计划的进度和收益相符；



（七）重大投资项目的执行情况，是否达到预期进度和收益；



（八）公司内部控制的运行情况；



（九）关联交易的执行情况；



（十）收购、出售资产交易的实施情况；



（十一） 审计中发现的问题；



（十二） 其他重大事项的进展情况。



第九条 在董事会审议年报前，独立董事应审查董事会召开的程序、相关事

项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的提交时间和完备性，如发现与召开董事会的相关规定不符或判断的依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。如独立董事的意见未获采纳，独立董事可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。





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第十条 在董事会审议公司年报之前，独立董事应当根据需要向董事会提

交下述文件，且公司应在董事会审议通过本次年报后两个工作日内将相关文件递交至深圳证券交易所：



（一）独立董事年度述职报告；



（二）关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；



（三）对公司关联交易情况的独立意见；



（四）对公司内部控制自我评价报告的独立意见；



（五）对公司聘任审计机构的独立意见；



（六）……
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