公告日期:2017-03-16
中信建投证券股份有限公司
关于
厦门光莆电子股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
发行保荐工作报告
保荐机构
二〇一七年二月
3-1-2-1
保荐机构及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人程明、邱荣辉根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告,并保证发行保荐工作报告的真实性、准确性和完整性。
3-1-2-2
目录
释 义......4
第一节 项目运作流程......6
一、保荐机构内部审核流程......6
二、项目的立项审核主要过程......11
三、项目执行的主要过程......12
四、内部核查部门审核项目的主要过程......15
五、内核小组对项目的审核过程......15
六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查......16
七、保荐机构对重要事项尽职调查情况的问核......18
八、对证券服务机构出具的专业意见核查情况......31
第二节 项目存在问题及其解决情况......33
一、立项评估决策机构成员的意见及审议情况......33
二、项目执行成员关注的主要问题及解决情况......33
三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况......39
四、内核小组会议审核意见及具体落实情况......39
五、保荐机构关于发行人利润分配政策的核查意见......57
六、证券服务机构出具专业意见的情况......57
3-1-2-3
释义
本发行保荐工作报告中,除非文意另有所指,下列简称具有如下含义:
保荐机构、中信建指 中信建投证券股份有限公司
投证券
光莆有限 指 厦门市光莆电子有限公司,发行人前身
恒信宇投资 指 厦门恒信宇投资管理有限公司,发行人股东
达晨创恒 指 深圳市达晨创恒股权投资企业(有限合伙),发行人股东
达晨创泰 指 深圳市达晨创泰股权投资企业(有限合伙),发行人股东
达晨创瑞 指 深圳市达晨创瑞股权投资企业(有限合伙),发行人股东
信泽创投 指 上海信泽创业投资中心(有限合伙),发行人股东
爱谱生 指 厦门爱谱生电子科技有限公司,发行人控股子公司
光莆显示 指 厦门光莆显示技术有限公司,发行人全资控股子公司
香港光莆 指 光莆(香港)有限公司,发行人全资控股子公司
丰泓照明 指 厦门丰泓照明有限公司,发行人全资控股子公司
光莆照明 指 厦门光莆照明科技有限公司,发行人全资控股子公司
众盛精密 指 厦门众盛精密电路有限公司
雅谷通信 指 厦门雅谷通信技术有限公司
光盈科技、香港光指 香港光盈科技有限公司
盈
光莆科技 指 厦门光莆科技有限公司
安于智能 指 厦门安于智能科技有限公司
富士康 指 鸿海精密工业股份有限公司
冠捷 ……
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