公告日期：2017-03-16

中信建投证券股份有限公司



关于



厦门光莆电子股份有限公司



首次公开发行股票并在创业板上市



之



发行保荐工作报告



保荐机构



二〇一七年二月



3-1-2-1



保荐机构及保荐代表人声明



中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人程明、邱荣辉根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐工作报告，并保证发行保荐工作报告的真实性、准确性和完整性。



3-1-2-2



目录



释 义......4



第一节 项目运作流程......6



一、保荐机构内部审核流程......6



二、项目的立项审核主要过程......11



三、项目执行的主要过程......12



四、内部核查部门审核项目的主要过程......15



五、内核小组对项目的审核过程......15



六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查......16



七、保荐机构对重要事项尽职调查情况的问核......18



八、对证券服务机构出具的专业意见核查情况......31



第二节 项目存在问题及其解决情况......33



一、立项评估决策机构成员的意见及审议情况......33



二、项目执行成员关注的主要问题及解决情况......33



三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况......39



四、内核小组会议审核意见及具体落实情况......39



五、保荐机构关于发行人利润分配政策的核查意见......57



六、证券服务机构出具专业意见的情况......57



3-1-2-3



释义



本发行保荐工作报告中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：



保荐机构、中信建指 中信建投证券股份有限公司



投证券



光莆有限 指 厦门市光莆电子有限公司，发行人前身



恒信宇投资 指 厦门恒信宇投资管理有限公司，发行人股东



达晨创恒 指 深圳市达晨创恒股权投资企业（有限合伙），发行人股东



达晨创泰 指 深圳市达晨创泰股权投资企业（有限合伙），发行人股东



达晨创瑞 指 深圳市达晨创瑞股权投资企业（有限合伙），发行人股东



信泽创投 指 上海信泽创业投资中心（有限合伙），发行人股东



爱谱生 指 厦门爱谱生电子科技有限公司，发行人控股子公司



光莆显示 指 厦门光莆显示技术有限公司，发行人全资控股子公司



香港光莆 指 光莆（香港）有限公司，发行人全资控股子公司



丰泓照明 指 厦门丰泓照明有限公司，发行人全资控股子公司



光莆照明 指 厦门光莆照明科技有限公司，发行人全资控股子公司



众盛精密 指 厦门众盛精密电路有限公司



雅谷通信 指 厦门雅谷通信技术有限公司



光盈科技、香港光指 香港光盈科技有限公司



盈



光莆科技 指 厦门光莆科技有限公司



安于智能 指 厦门安于智能科技有限公司



富士康 指 鸿海精密工业股份有限公司



冠捷 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。