公告日期：2018-02-06

恒泰长财证券有限责任公司关于



广东新劲刚新材料科技股份有限公司



2017年度定期现场检查报告



保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称：新劲刚（300629）



保荐代表人姓名：邹卫峰 联系电话：18925052198



保荐代表人姓名：李东茂 联系电话：18988933993



现场检查人员姓名：邹卫峰、卓海漩



现场检查对应期间：2017年1月1日至2017年12月31日



现场检查时间：2018年1月22日至2018年1月24日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部√



审计部门



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√



部门提交的工作计划和报告等



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√



作进度、质量及发现的重大问题等



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部√



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√



况进行一次审计



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√



委员会提交次一年度内部审计工作计划



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计√



委员会提交年度内部审计工作报告



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√



控制评价报告



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信√



息披露管理制度的相关规定



6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √



（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或√



者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度



2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间√



接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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