公告日期：2024-03-22

中信证券股份有限公司

关于

珠海光库科技股份有限公司

以简易程序向特定对象发行股票并在创业
板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

二〇二四年三月

深圳证券交易所：

中信证券股份有限公司接受珠海光库科技股份有限公司的委托，担任珠海光库科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，为本次发行出具上市保荐书。

保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。若因保荐人为发行人本次发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐人将依法赔偿投资者损失。

目 录


目 录...... 2
释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、发行人基本情况...... 5

二、本次发行方案概况...... 16

三、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 18

四、保荐人与发行人存在的关联关系...... 19
第二节 保荐人承诺事项 ...... 21
第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论...... 22

一、本次证券发行决策程序...... 22

二、本次证券发行上市申请符合上市条件的说明...... 23

三、保荐人结论...... 37

四、对公司持续督导期间的工作安排...... 37

释 义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，有关术语的释义内容与《珠海光库科技股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》一致。


中信证券及其保荐代表人已根据《公司法》《证券法》《注册办法》等有关法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


第一节 本次证券发行基本情况

一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息

中文名称：珠海光库科技股份有限公司

英文名称：Advanced Fiber Resources (Zhuhai), Ltd.

注册资本：245,310,607 元

法定代表人：Wang Xinglong

成立日期：2000 年 11 月 09 日

注册地址：广东省珠海市高新区唐家湾镇创新三路 399 号

上市地点：深圳证券交易所

股票简称：光库科技

股票代码：300620

董事会秘书：吴炜

联系电话：0756-3898809

经营范围：一般项目：光电子器件制造；光电子器件销售；集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路设计；光通信设备制造；光通信设备销售；光学仪器制造；光学仪器销售；仪器仪表修理；电子元器件制造；电子元器件批发；信息安全设备制造；信息安全设备销售；太赫兹检测技术研发；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
（二）发行人业务情况

公司是专业从事光纤器件的设计、研发、生产、销售及服务的高新技术企业。
公司主要产品为光纤激光器件和光通讯器件，所在行业属于国家鼓励和扶持的光电子器件及其他电子器件制造业，产品主要应用于光纤激光器、光通讯等重要领域。

公司主要产品为光纤激光器件、光通讯器件、铌酸锂调制器件及光子集成器件，按照功能可以分为隔离器、合束器、波分复用器、分束/耦合器、调制器等。
1、光纤激光器件

主要产品包括隔离器、合束器、光纤光栅、激光输出……
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