公告日期：2024-03-26

深圳市欣天科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（独立董事-刘憬）

各位股东及股东代表：

本人作为深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，我严格根据《公司法》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规和《公司章程》的要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况汇报如下：

一、基本情况

本人刘憬，1980 年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，研究生学历，毕业于中南财经政法大学,获得硕士学位。曾任深圳担保集团有限公司担保部部长，现任广州赛富合银资产管理有限公司投资总监、广州赛富建鑫中小企业基金执行董事、国任财产保险股份有限公司高新技术企业贷款保证保险外部专家顾问、香港城市大学深圳研究院创新创业导师。2021 年 5 月至今，担任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

2023 年，本人依规出席股东大会、董事会、董事会专门委员会会议，认真审议会议的各项议案，忠实履行独立董事职责。

1、出席股东大会的情况

报告期内，公司召开了 3 次股东大会，本人列席股东大会会议的情况如下：

姓名 应列席次数 亲自列席次数 委托列席次数 缺席次数 是否连续两次未列席

刘憬 3 3 0 0 否

2、出席董事会会议情况


姓名 应出席 现场出 以通讯方式 委托出 缺席次数 是否连续两次未亲自
次数 席次数 参加次数 席次数 参加董事会会议

刘憬 6 5 1 0 0 否

3、出席董事会专门委员会情况

报告期内，公司第四届董事会审计委员会召开会议 3 次，第四届董事会薪酬和考核委员会召开会议 4 次。本人均亲自出席上述会议，并按照《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会薪酬和考核委员会工作细则》的相关规定，审议相关议题及事项，与委员会其他委员达成一致意见后向董事会汇报，未出现委托其他独立董事代为出席或缺席会议的情况，勤勉履行董事会专门委员会委员工作职责。

4、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人通过现场、电话等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通，对公司的生产经营、财务状况、内部控制、重大事项的进展情况等进行了解和检查，同时关注行业形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，切实的履行独立董事职责。

5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我们与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

6、维护投资者合法权益情况

报告期内，我们严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于董事会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。期间，本人积极参与公司业绩说明会，解答投资者针对性问题，并以此作为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。

三、年度履职重点关注事项的情况

我们严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，经公司第四届董事会第十次会议和 2022 年年度股东大会审议通过《关于收购控股孙公司少数股东权益暨关联交易的议案》，同意欣天新投资以自有资金 9,500 万元收购袁铮、陈华、陈璐合计持有的欣天盛 25%的股权。本次收购的定价以具有从事证券期货业务资格的银信资产评估公司出具的评估报告为基础，经交易各方友好协商一致，遵循了客观、公平、公允的定价原则，不存在损害公司及其他股东利益特别是中小股东利益的情形。董事会在审议以上关联交……
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