公告日期:2018-09-15
兴业证券股份有限公司
关于浙江美力科技股份有限公司
创业板上市持续督导2018年上半年跟踪报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:美力科技
保荐代表人姓名:杨海生 联系电话:021-20370689
保荐代表人姓名:刘亚利 联系电话:021-20370689
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是。持续督导人员已按照相关规定在公司信息披
露文件公告前审阅公司文件内容。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是。已经按照相关要求督导公司建立健全《募集括但不限于防止关联方占用公司资源的 资金管理办法》、《内部控制制度》、《内部审制度、募集资金管理制度、内控制度、内 计制度》、《关联交易决策制度》等规章制度。部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
6次,2018年上半年项目组获取并查阅了募集资
(1)查询公司募集资金专户次数 金专户对账单,查阅了上市的募集资金专户的使
用记账凭证,获取了专户银行对上市公司使用大
额资金的告知函。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次。保荐机构拟于2018年下半年对上市公司
进行现场检查,并提交现场检查报告。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次。保荐机构拟于2018年下半年对上市公司
进行培训。
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和执行 无 --
3.“三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 --
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
……
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