公告日期：2017-04-21

中泰证券股份有限公司



关于恒锋信息科技股份有限公司



2016年度内部控制自我评价报告的核查意见



根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规定，作为恒锋信息科技股份有限公司（以下简称“恒锋信息”或“公司”）的保荐人，中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中泰证券”）委派保荐代表人陈春芳和刘胜民就恒锋信息董事会出具的《恒锋信息科技股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告》进行了审慎尽职调查，并出具核查意见如下：



一、中泰证券的核查工作



中泰证券保荐代表人通过以下措施对恒锋信息内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查：



1、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司各项业务制度及管理制度、信息披露文件以及各类原始凭证等，及复核公司相关内控流程；



2、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、内部审计部、会计师事务所有关人员进行沟通，并实地察看企业生产运作情况；



3、审阅公司出具的《恒锋信息科技股份有限公司2016年度内部控制自我评



价报告》。



二、恒锋信息内部控制评价范围



公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门及全资子公司、控股子公司，包括恒锋信息科技股份有限公司、福建恒锋电子有限公司、福建微尚信息科技有限公司。



纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括: 计算机信息系统集成、软件开发、建筑智能化工程、计算机机房工程、电子自动化工程、安全技术防范工程、专业音响工程、音视频工程、智能灯光工程、机电设备安装工程、建筑装修装饰工程、防雷工程的设计、施工、维保。



纳入评价范围的主要事项包括：子公司管理、重要投资控制、对外担保、关联交易、货币资产管理、工程项目管理、采购与付款、销售与收款、筹资、固定资产、成本与费用、人力资源、信息披露等。



重点关注的高风险领域主要包括：资金管理、投资与融资、工程项目管理、采购与付款、销售与收款、资产管理等。



上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。



三、恒锋信息内部控制的基本情况



（一）内部控制环境



公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制重要性的态度、认识和措施。



良好的控制环境是实施有效内部控制的基础。公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：



1、对诚信和道德价值观的沟通与落实



诚信和道德价值观是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视道德氛围的营造和保持，建立了《员工手册》等一系列的内控规范，并通过适当的奖惩制度和管理层的身体力行有效地得到落实。



2、对胜任能力的重视



公司管理层高度重视特定工作岗位所需能力水平的设定。公司员工大专以上学历占 91.35%。公司专业技术实力雄厚，是国内行业佼佼者。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训，持续提高员工的工作胜任能力。



3、管理层的理念和经营风格



管理层结合现代企业制度的管理特点和经营管理理念，立足于智能技术领域，在全面提升专业化经营水平和为客户提供全方位增值服务的基础上，大力推进科技创新先导型企业建设，通过战略技术合作和技术创新，培育和发展智慧养老，智慧就业，公共安全中的应急指挥平台，城市服务中的智慧园区和城市建筑节能监测五个方向，以智能建筑为载体，为民生（科、教、文、卫）、公共安全（公、检、法、军、警）、城市服务（园区、金融、政务）等众多应用领域的客户提供设计咨询、系统集成、软硬件开发、管理运维等全过程信息技术服务。在公司总体战略指导下开展经营活动，确保为公司创造最佳的业绩，积极回报员工、股东和社会。



4、组织结构



公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》及中国证监会有关法规的要求建立了股东大会、监事会、董事会以及在董事会领导下的经营班子，法人治理结构健全并有效运作，形成了包括业务、市场、……
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