公告日期：2024-04-23

中泰证券股份有限公司

关于恒锋信息科技股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒锋信息

保荐代表人姓名：仓勇 联系电话：010-59013863

保荐代表人姓名：田彬 联系电话：010-59013863

现场检查人员姓名：仓勇
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 10 日至 2024 年 4 月 11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件，对相关人员进行访谈等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √

是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √

签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件和本所相关业务规则 √

履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √

是否独立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √

同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）


2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √

否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √

告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √

问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员

会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √

及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 √

的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前

二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √

计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后

二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √

作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员 √

会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务 √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对，访谈相关人员

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 √

取得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 √

否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所 √

互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及 √

其关联人直接或者间接占用上市公司资金或

者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关……
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