公告日期：2024-12-31

中信建投证券股份有限公司

关于深圳康泰生物制品股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项

并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“康泰生物”、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券上市的保荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规的有关规定，对康泰生物向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873 号）同意注册，
公司于 2021 年 7 月 15 日向不特定对象发行 2,000 万张可转换公司债券，每张面
值为 100 元，募集资金总额为人民币 200,000 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 1,034 万元后，募集资金净额为人民币 198,966 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了XYZH/2021SZAA40430 号《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况


根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》以及《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-054）披露的募集资金使用计划，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，用于以下募投项目：
单位：万元

序 项目名称 调整后拟使用募集 截至 2024 年 12 月 30 日
号 资金投资金额 募集资金投入金额

1 百旺信应急工程建设项目 97,195.99 94,040.54

2 腺病毒载体新冠疫苗车间项目 35,770.01 31,066.32

3 永久补充流动资金 66,000.00 66,000.00

合计 198,966.00 191,106.86

注 1：以上截至 2024 年 12 月 30 日数据未经审计。

注 2：2022 年 8 月 18 日，公司召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五次会
议，并于 2022 年 9 月 14 日召开 2022 年第一次临时股东大会和“康泰转 2”2022 年第一次
债券持有人会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“百旺信应急工程建设项目”及“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”部分募集资金用途，将募集资金 66,000.00 万元
永久补充流动资金，用于公司的日常经营业务。2022 年 9 月 19 日，公司已将上述募集资金
66,000.00 万元转出募集资金专项账户用于永久补充流动资金。

三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

本次结项的募集资金投资项目为“百旺信应急工程建设项目”以及“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”，截至2024年12月30日，上述项目已实施完毕，满足结项条件，本次结项募投项目募集资金具体使用与节余情况如下：

单位：万元

募集资金承 累计投入金 利息及现 预计节余募 本次节余金额占募
项目名称 诺投资总额 额（B） 金管理收 集资金（ 集资金净额的比……
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